Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг

Новости рынка
ценных бумаг

24 октября 2017
eng / ru

Регламент депозитария РУП "РЦДЦБ"

Скачать документ (pdf)

УТВЕРЖДЕНО

Приказом   РУП «РЦДЦБ»

от 20.02.2017 №10


РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ

РУП «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг»

 (новая редакция)


1. Общие положения.

1.1. Регламент депозитария РУП «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг» (далее - Регламент) разработан в соответствии с Законом Республики Беларусь от 05.01.2015 № 231-З «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон), Постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 22.11.2006 № 143 «О регулировании депозитарной деятельности» (далее – Инструкция №143), Постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 05.09.2016 № 80 «О некоторых вопросах предоставления конфиденциальной  информации на рынке ценных бумаг, включая конфиденциальную информацию о депонентах и сведения из реестра владельцев ценных бумаг» (далее – Постановление №80), иными нормативными актами, регламентирующими депозитарную деятельность, и определяет порядок осуществления депозитарной деятельности республиканским унитарным предприятием «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг» (далее – РУП «РЦДЦБ»), а также устанавливает правила работы с конфиденциальной информацией в РУП «РЦДЦБ» и меры по обеспечению защиты конфиденциальной информации.

Термины, применяемые в настоящем Регламенте, используются в значениях, определенных в Законе.

1.2. Настоящий Регламент не регулирует отношения между РУП «РЦДЦБ», депозитариями-корреспондентами и открытым акционерным обществом «Белорусская валютно-фондовая биржа (далее - Биржа) возникающие в связи с выполнением РУП «РЦДЦБ» функций центрального депозитария ценных бумаг и функций расчетного депозитария.

Отношения между РУП «РЦДЦБ», депозитариями-корреспондентами и Биржей регулируются Инструкцией о порядке проведения депозитарных операций в центральном депозитарии, утвержденной постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 22 ноября 2006 года № 143, и заключенными РУП «РЦДЦБ» договорами с депозитариями и Биржей.

1.3. Взаимоотношения РУП «РЦДЦБ» с клиентами строятся на договорной основе.

РУП «РЦДЦБ» взимает вознаграждение за депозитарные услуги с депонентов и эмитентов согласно Прейскуранту тарифов на услуги РУП «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг», утвержденному Приказом директора РУП «РЦДЦБ», и договорами на депозитарное обслуживание.

1.4. Подписью руководителя РУП «РЦДЦБ» (уполномоченного им лица) и печатью РУП «РЦДЦБ» заверяются следующие документы:

- карточка с образцами подписей и оттиска печати (разрешительная надпись);

- реестр владельцев ценных бумаг эмитента (на бумажном носителе);

- свидетельство об открытии (закрытии) счета «депо»;

- список владельцев ценных бумаг эмитента и акт приема-передачи списка (в случае расторжения РУП «РЦДЦБ» договора на депозитарное обслуживание эмитента);

- иные документы.

1.5. Подписью ответственного исполнителя депозитария и печатью РУП «РЦДЦБ» заверяются следующие документы:

- карточка с образцами подписей и оттиска печати (свидетельствование подлинности подписей).

1.6. Подписью ответственного исполнителя депозитария и штампом заверяются следующие документы:

- копия документа, подтверждающего изменение данных, содержащихся в анкете депонента;

- копия доверенности уполномоченного представителя депонента;

- выписка об операциях по счету «депо» или о состоянии счета «депо» депонента на бумажном носителе;

- отметка на поручении «депо» об его исполнении или об отказе от его исполнения;

- иные документы.

1.7. Подписью ответственного исполнителя депозитария и печатью «Отдел депозитарных операций. Для документов» заверяются следующие документы:

- конфиденциальная информация о депоненте, предоставляемая нотариусам для совершения нотариальных действий в отношении ценных бумаг этого депонента.

 

2. График работы и продолжительность операционного дня.

2.1. Депозитарий РУП «РЦДЦБ» (далее - депозитарий) работает с понедельника по пятницу включительно за исключением государственных праздников и праздничных дней, установленных и объявленных нерабочими в соответствии c законодательством.

2.2. Депозитарий осуществляет заключение депозитарных договоров, приём первичных документов для осуществления депозитарных операций, выдачу выписок о состоянии счетов «депо» и об операциях по счетам «депо» депонентов, выдачу реестров владельцев ценных бумаг, личный прием депонентов и их представителей, а также потенциальных клиентов депозитария в рабочие дни депозитария с 8.30 до 16.30.

2.3. Депозитарные операции осуществляются депозитарием в течение операционного дня депозитария. Продолжительность операционного дня депозитария - с 8.30 до 17.30 каждого рабочего дня депозитария.

В исключительных случаях продолжительность операционного дня депозитария может продлеваться распоряжением руководителя РУП «РЦДЦБ» в связи с производственной необходимостью.

 

3. Учетные регистры и хранение данных депозитария.

3.1. Депозитарий ведет следующие учетные регистры:

- операционный журнал депозитария;

- журнал регистрации счетов «депо»;

- анкеты депонентов;

- анкеты выпусков ценных бумаг;

- анкеты закладных.

3.2. Операционный журнал депозитария содержит перечень всех выполненных депозитарием операций. Операционный журнал депозитария при необходимости может быть сформирован по определенному виду (видам) записей и распечатан на бумаге.

3.3. Журнал регистрации счетов «депо» содержит все записи об открытии и закрытии счетов «депо» депонентов (эмитентов), а также разделов этих счетов.

3.4. Ежедневно, по завершению каждого операционного дня, осуществляется резервное копирование базы данных депозитария с хранением копий в банковской ячейке.

3.5. Ежедневная оборотная ведомость и ежемесячный баланс «депо» составляются депозитарием в электронном виде и хранятся на файловом сервере не менее пяти лет.

3.6. Сотрудники депозитария несут ответственность за своевременное и правильное выполнение своих обязанностей, а также за соблюдение требований к неразглашению конфиденциальной информации о депонентах депозитария в соответствии с законодательством и должностными инструкциями.

 

4. Порядок открытия и закрытия счетов «депо» в депозитарии.

4.1. В депозитарии открываются счета «депо» юридическим (в том числе эмитентам) и физическим лицам, резидентам и нерезидентам Республики Беларусь.

4.2. Для открытия счетов «депо» юридическим и физическим лицам в депозитарий представляются документы, определенные главой 6 Инструкции №143.

В случае необходимости депозитарием дополнительно к документам, указанным в части первой настоящего пункта, могут быть истребованы иные документы в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь.

4.3. Письменное заявление на открытие счета «депо» представляется в депозитарий на бумажном носителе в сроки, определяемые депозитарным договором, по форме приложения 1 к настоящему Регламенту.

4.4. Заявление на открытие счета «депо» на имя юридического лица должно быть подписано руководителем юридического лица либо уполномоченным им лицом с указанием его должности, фамилии и инициалов.

4.5. Заявление на открытие счета «депо» на имя физического лица может быть оформлено с помощью программно-технических средств либо заполняется вручную на бланке, предоставляемом сотрудником депозитария.

4.6. Заявление на открытие счета «депо» на имя физического лица должно быть подписано самим физическим лицом либо его представителем с указанием его фамилии и инициалов, соответственно.

4.7. Сотрудник депозитария проверяет представленные для открытия счета «депо» документы на полноту и правильность заполнения, открывает счет «депо» лицу в сроки, установленные депозитарным договором, и выдает по требованию депонента свидетельство об открытии счета «депо».

4.8. Счету «депо» присваивается уникальный в рамках депозитария номер.

4.9. Открытие и закрытие накопительных счетов «депо» в депозитарии осуществляется в порядке, предусмотренном Инструкцией №143.

4.10. Закрытие счета «депо» депонента производится сотрудником депозитария только при условии отсутствия ценных бумаг на счете «депо»:

- по письменному заявлению депонента (в произвольной форме);

- в связи с расторжением (прекращением действия) депозитарного договора;

- в иных случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь.

4.11. Закрытие накопительных счетов «депо» при отсутствии ценных бумаг на них, в том числе после списания всех ценных бумаг со счета умершего физического лица в пользу наследников, осуществляется сотрудником депозитария в безусловном порядке.

 

Глава 5. Порядок открытия и использования разделов счетов «депо».

5.1. Раздел счета «депо» депонента открывается автоматически в безусловном порядке при осуществлении учетной депозитарной операции, влекущей необходимость открытия этого раздела.

5.2. При открытии раздела ему присваивается номер и наименование в соответствии с назначением разделов счетов «депо», указанным в перечне разделов счетов «депо» согласно приложению 4 к настоящему Регламенту.

5.3. При зачислении ценных бумаг на раздел счета «депо» они отражаются на соответствующем балансовом счете согласно приложению 3 к настоящему Регламенту.

При зачислении ценных бумаг на раздел счета «депо», которому могут соответствовать разные балансовые счета, выбор конкретного балансового счета осуществляется сотрудником депозитария, исходя из объема прав депонента, подлежащих фиксации, и назначения балансовых счетов согласно плану счетов синтетического депозитарного учета.

5.4. Закрытие разделов счетов «депо» осуществляется автоматически одновременно с закрытием счетов «депо», на которых были открыты эти разделы.

 

Глава 6. О заключении депозитарных договоров с депонентами, которым открыты накопительные счета «депо».

6.1. Право депозитария обусловить возможность списания ценных бумаг с накопительного счета «депо» требованием заключить депозитарный договор с депонентом, которому открыт этот счет, предусмотренное Инструкцией №143, реализуется руководителем депозитария.

6.2. Сотрудник депозитария, принявший поручение «депо» на перевод ценных бумаг с накопительного счета «депо»,  обращается к руководителю депозитария с предложением потребовать заключения депозитарного договора с депонентом, которому открыт этот счет.

6.3. Решение о необходимости заключения депозитарного договора с депонентом, которому открыт накопительный счет «депо», либо об отсутствии такой необходимости, принимается руководителем депозитария и в устной форме доводится до сведения сотрудника депозитария, обратившегося к руководителю с соответствующим предложением.

Решение о необходимости заключения депозитарного договора с депонентом, которому открыт накопительный счет «депо» принимается руководителем депозитария в случаях:

- значительного количества списаний ценных бумаг с этого счета «депо»;

- отсутствия достаточных данных в анкете этого депонента, позволяющих однозначно идентифицировать его;

- в иных случаях, в которых целесообразно инициировать заключение депозитарного договора с этим депонентом

6.4. В случае принятия руководителем депозитария решения о необходимости заключения депозитарного договора с депонентом, соответствующее требование предъявляется инициатору перевода ценных бумаг с накопительного счета «депо» в форме отказа от осуществления такого перевода, мотивированная причина которого сообщается инициатору перевода в порядке, установленном Инструкцией.

 

Глава 7. Порядок представления в депозитарий документов для осуществления переводов ценных бумаг

7.1. Поручения «депо» и (или) иные документы для осуществления переводов ценных бумаг представляются в депозитарий на бумажных носителях депонентами или их представителями путем вручения (передачи) этих документов сотруднику депозитария.

7.2. Поручение «депо» на перевод ценных бумаг представляется депонентом в необходимом для совершения перевода количестве экземпляров, один из которых должен быть подписан депонентом или его представителем и заверен оттиском печати (при ее наличии).

7.3. В случаях, не требующих подписания представляемых поручений «депо» и (или) иных документов в присутствии сотрудника депозитария, они могут представляться в депозитарий путем почтового отправления с использованием почтовой связи общего пользования, при этом датой представления документов в депозитарий считается дата их фактического получения депозитарием.

7.4. Депоненты, подключенные к системе электронного документооборота, направляют поручения «депо» на перевод ценных бумаг в электронном виде, сформированное в соответствии с Форматами электронных сообщений рынка ценных бумаг. В случае невозможности сформировать поручение «депо» в электронном виде в связи со сбоем электронного документооборота депонент информирует депозитарий о возникновении сбоя и представляет поручение «депо» на бумажном носителе.

7.5. В случаях, когда инициатором перевода ценных бумаг выступает доверенное лицо (уполномоченный представитель) депонента, сотрудник депозитария, проверивший полномочия лица, ксерокопирует документ, подтверждающий полномочия представителя депонента, проставляет на копии надпись «Копия верна», расписывается и заверяет подпись штампом.

7.6. Представленная в депозитарий Карточка с образцами подписей и оттиска печати юридического лица может использоваться по нескольким счетам «депо», открытым в РУП «РЦДЦБ» на имя данного юридического лица.

7.7. В случае, если поручение «депо» на перевод ценных бумаг со счета «депо» (раздела счета «депо») подписывается лицами, указанными в пункте 74 Инструкции № 143, в присутствии работника депозитария, работник депозитария обязан проверить личность и полномочия лица, подписывающего поручение «депо» в его присутствии, проставить на оборотной стороне поручения «депо» соответствующую отметку и заверить подписью с указанием должности, фамилии, имени, отчества работника депозитария.

 

Глава 8. Особенности депозитарного обслуживания эмитентов.

8.1. По письменному запросу эмитента, заключившего с депозитарием договор на депозитарное обслуживание эмитента, депозитарий формирует и выдает на определенную эмитентом дату реестр владельцев ценных бумаг эмитента на бумажном носителе. По просьбе эмитента реестр владельцев ценных бумаг эмитента может предоставляться в электронном виде дополнительно к реестру на бумажном носителе.

8.2. Депозитарий может выдавать по письменному запросу эмитента иные документы, связанные с депозитарным обслуживанием эмитента, с разрешения руководителя депозитария.

8.3. Письменный запрос эмитента должен быть оформлен на фирменном бланке,  подписан руководителем эмитента либо уполномоченным им лицом и скреплен печатью эмитента.

 

Глава 9. Внутренний контроль за исполнением депозитарных операций.

9.1. В депозитарии в соответствии с требованиями п.7 Инструкции №143 обеспечен внутренний контроль за правильностью ведения депозитарного учета. Процедуры внутреннего контроля включены в должностные инструкции сотрудников депозитария.

9.2. Документы, связанные с осуществлением контроля за совершением депозитарных операций, хранятся в депозитарии в соответствии с утвержденной номенклатурой дел.

 

Глава 10. Порядок переоформления счетов «депо»

в случае реорганизации юридического лица.

10.1. В случае реорганизации юридического лица, на имя которого открыт счет «депо» с заключением депозитарного договора, при которой учетный номер плательщика реорганизованного юридического лица не изменился, для переоформления данного счета «депо» на имя правопреемника (одного из правопреемников) реорганизованного юридического лица в депозитарий должны быть представлены такие же документы, как и для открытия счета «депо» на имя юридического лица.

10.2. В случае реорганизации юридического лица, на имя которого открыт накопительный счет «депо», при которой его правопреемником будет являться юридическое лицо с учетным номером плательщика отличным от учетного номера плательщика реорганизованного юридического лица, для переоформления данного счета «депо» правопреемнику необходимо представить в депозитарий такие же документы, как и для открытия счета «депо» на имя юридического лица.

10.3. В случае реорганизации юридического лица, на имя которого открыт счет «депо» с заключением депозитарного договора, при которой его правопреемником будет являться юридическое лицо с учетным номером плательщика отличным от учетного номера плательщика реорганизованного юридического лица, для переоформления данного счета «депо» правопреемнику необходимо заключить депозитарный договор от своего имени, открыть счет «депо» и осуществить перевод всех ценных бумаг со счета «депо» реорганизованного юридического лица на счет «депо» правопреемника.

10.4. Для переоформления счета «депо» юридического лица на имя его правопреемника депозитарием могут быть дополнительно истребованы иные документы в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь.

 

 11. Правила работы с конфиденциальной информацией

11.1. Конфиденциальная информация РУП «РЦДЦБ» представляет собой совокупность определенных настоящим Регламентом сведений, не подлежащих разглашению и передаче в любой форме третьим лицам, не имеющим санкционированного доступа к таким сведениям, кроме случаев, определенных законодательством Республики Беларусь и настоящим Регламентом. 

11.2. К конфиденциальной информации РУП «РЦДЦБ» относятся:

- сведения о депонентах РУП «РЦДЦБ» (наименование и место нахождения (для юридических лиц) либо фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется), место жительства или место пребывания (для физических лиц)), сведения о состоянии счетов «депо», открытых в РУП «РЦДЦБ» и об операциях по этим счетам «депо»;

- сведения о депозитариях и эмитентах ценных бумаг, не включенные в общедоступные справочники и каталоги депозитарной системы;

- сведения о депонентах депозитариев второго уровня, о состоянии счетов «депо» депонентов депозитариев и об операциях по этим счетам «депо», полученные РУП «РЦДЦБ» при выполнении функций центрального депозитария и в иных случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь;

- сведения, содержащиеся в документах, представленных в РУП «РЦДЦБ» для совершения депозитарных операций;

- сведения о выпущенных субъектами хозяйствования векселях и векселях, изъятых из обращения, предоставляемые в РУП «РЦДЦБ» в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь;

- любые иные сведения, которые не являются общедоступными для третьих лиц, и разглашение или передача которых может нанести вред правам, свободам и законным интересам депонентов, депозитариев, иных клиентов РУП «РЦДЦБ», а также самому РУП «РЦДЦБ».

11.3. Сведения, составляющие конфиденциальную информацию о депоненте, являются охраняемой законодательными актами Республики Беларусь тайной. Депозитарий обязан в ходе осуществления депозитарной деятельности принимать меры по обеспечению защиты конфиденциальной информации о депоненте.

11.4. К работникам РУП «РЦДЦБ», ответственным за предоставление и обеспечение сохранности конфиденциальной информации, а также работникам, имеющим доступ к конфиденциальной информации, содержащейся на бумажных носителях и (или) в электронном виде,  относятся сотрудники,  подписавшие соглашение о неразглашении конфиденциальной информации.

Учет работников РУП «РЦДЦБ», ответственных за предоставление и обеспечение сохранности конфиденциальной информации, а также работников, имеющих доступ к конфиденциальной информации, содержащейся на бумажных носителях и (или) в электронном виде осуществляет кадровая служба РУП «РЦДЦБ».

11.5. Работники РУП «РЦДЦБ» не имеют права, если иное не установлено законодательством, использовать конфиденциальную информацию о депоненте и его счете «депо» для совершения действий (бездействия), наносящих или могущих нанести вред правам, свободам и законным интересам депонента.

11.6. Работники РУП «РЦДЦБ», имеющие (имевшие) в силу служебного (общественного) положения доступ к имеющейся в РУП «РЦДЦБ» конфиденциальной информации о депоненте, не имеют права использовать ее в личных целях, а также незаконно передавать ее третьим лицам или использовать ее иным образом, если это наносит (может нанести) вред правам, свободам и законным интересам депонента.

11.7. Каждый работник РУП «РЦДЦБ» принимает на себя следующие обязанности:

- не разглашать в любой форме сведения, относящиеся к конфиденциальной информации РУП «РЦДЦБ»;

- не передавать документы (копии документов), содержащие конфиденциальную информацию третьим лицам;

- сообщать руководителю РУП «РЦДЦБ» обо всех ставших ему известными попытках получения конфиденциальной информации третьими лицами, либо о фактах не предусмотренного должностными инструкциями использования конфиденциальной информации должностными лицами (сотрудниками, специалистами) РУП «РЦДЦБ»;

- направлять для изучения руководителю РУП «РЦДЦБ» деловую информацию, являющуюся результатом его интеллектуальной деятельности и предназначенную для опубликования либо сообщения иным лицам в другой форме, с целью оценки принадлежности данной информации к категории конфиденциальной;

- не выводить конфиденциальную информацию на мониторы персональных компьютеров в присутствии третьих лиц;

- не разглашать ставшую ему известной конфиденциальную информацию после увольнения из РУП «РЦДЦБ».

11.8. Приказами директора РУП «РЦДЦБ» могут приниматься меры организационного характера, направленные на защиту конфиденциальной информации. К числу таких мер относятся:

- ограничение физического доступа третьих лиц к бумажным и электронным носителям конфиденциальной информации;

- оформление с сотрудниками обязательств о неразглашении конфиденциальной информации и отражение этих обязательств в должностных инструкциях;

- дисциплинарные взыскания за нарушение требований по защите конфиденциальной информации;

- разработка и утверждение правил внутреннего документооборота, правил работы с персональными компьютерами и электронными базами данных, разграничение доступа к разным уровням баз данных в локальных компьютерных сетях.

11.9. Сведения, составляющие конфиденциальную информацию о депоненте, представляются следующим лицам:

11.9.1. в соответствии со статьей 43 Закона:

депоненту, его представителям при наличии у них соответствующих полномочий,

аудиторским организациям (аудиторам - индивидуальным предпринимателям), оказывающим аудиторские услуги депоненту;

      судам (судьям) по делам, находящимся в их производстве, а также по исполнительным документам;

      органам принудительного исполнения судебных постановлений и иных исполнительных документов по судебным постановлениям и иным исполнительным документам, находящимся в их производстве;

      прокурору или его заместителю;

      с санкции прокурора или его заместителя органам дознания и предварительного следствия по находящимся у них на рассмотрении материалам или в их производстве уголовным делам;

      органам Комитета государственного контроля Республики Беларусь;

      налоговым и таможенным органам;

      нотариусам для совершения нотариальных действий в отношении ценных бумаг депонента;

      республиканскому органу государственного управления, осуществляющему государственное регулирование рынка ценных бумаг, либо его уполномоченному структурному подразделению;

      эмитенту ценных бумаг в виде реестра владельцев ценных бумаг данного эмитента, а также, если это предусмотрено депозитарным договором с эмитентом, списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, списка владельцев ценных бумаг (списка акционеров), имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, в том числе дивидендов, и денежных средств при погашении ценных бумаг эмитента;

      иным юридическим или физическим лицам;

                        11.9.2. в соответствии с Указом Президента Республики Беларусь от 13.06.2008 № 329 «О некоторых вопросах признания задолженности безнадежным долгом и ее списания» - городским, районным и районным в городах отделам областных, Минского городского управлений Фонда социальной защиты населения Министерства труда и социальной защиты;

                        11.9.3. в соответствии с Законом Республики Беларусь от 13.07.2012 № 415-З «Об экономической несостоятельности (банкротстве)» - управляющим по делам о банкротстве; при этом вместе с запросом на получение конфиденциальной информации о депоненте, направленным от лица управляющего, в депозитарий должна быть представлена копия вступившего в силу постановления суда, содержащего сведения о назначении управляющего в отношении депонента и уполномочивающего данное лицо на получение запрашиваемых сведений;

                        11.9.4. в соответствии с Законом Республики Беларусь от 30.12.2011№ 334-З «Об адвокатуре и адвокатской деятельности в Республике Беларусь» -  адвокату, выступающему в качестве представителя или защитника депонента;

                        11.9.5. в соответствии с Законом Республики Беларусь от 09.12.1992 № 2020-XII «О хозяйственных обществах» - ликвидационным комиссиям (ликвидаторам) хозяйственных обществ (информация предоставляется депозитарием в объеме, необходимом для исполнения ликвидационными комиссиями (ликвидаторами), осуществляющими руководство деятельностью обществ, своих функциональных обязанностей, предусмотренных законодательством);

                        11.9.6. в соответствии с Указом Президента Республики Беларусь от 28.04.2006 № 277 «О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг» и Инструкцией №143 - республиканскому органу государственного управления по управлению государственным имуществом, облисполкомам, Минскому горисполкому в части акций акционерных обществ с долей государства в уставном фонде, а также акционерных обществ, определенных в части первой подпункта 1.4 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 16.11.2006 г. № 677.

11.10. Запрос на получение конфиденциальной информации лицам, указанным в пункте 11.9 настоящего Регламента, за исключением лиц, указанных в абзацах втором и двенадцатом подпункта 11.9.1 и подпункте 11.9.6, принимается к исполнению при наличии в таком запросе:

                        цели, основания получения конфиденциальной информации, а также полномочий на ее получение;

                        полного наименования государственного органа, юридического лица, фамилии, собственного имени, отчества (если таковое имеется) физического лица либо представителя физического лица, запрашивающего информацию;

                        регистрационного номера и даты государственной регистрации юридического лица, за исключением государственного органа, наименования регистрирующего органа (при его наличии), иного идентификационного номера нерезидента, запрашивающего информацию;

                        подписи руководителя (уполномоченного лица) государственного органа, юридического лица и оттиска печати (в случае получения конфиденциальной информации государственным органом, юридическим лицом) либо подписи физического лица.

11.11. В случае, если инициатором запроса на получение конфиденциальной информации является лицо, указанное в подпункте 11.9.6, такой запрос должен содержать:

полное наименование и место нахождения, учетный номер плательщика депонента (указываются в случае получения конфиденциальной информации в отношении акций, находящихся в собственности Республики Беларусь, в том числе хозяйственном ведении республиканских унитарных предприятий, и (или) ее административно-территориальных единиц, в том числе хозяйственном ведении коммунальных унитарных предприятий;

полное наименование эмитента ценных бумаг, его место нахождения, учетный номер плательщика, категорию акций (указываются в случае получения конфиденциальной информации в отношении акций определенного эмитента (определенных эмитентов);

дату, по состоянию на которую необходимо представить конфиденциальную информацию;

цель получения конфиденциальной информации;

подпись руководителя республиканского органа государственного управления по управлению государственным имуществом, облисполкома, Минского горисполкома либо уполномоченного им лица и оттиск печати.

Конфиденциальная информация в отношении акций определенного эмитента (определенных эмитентов) представляется РУП «РЦДЦБ» в виде реестра владельцев ценных бумаг.

11.12. Действие подпунктов 11.10, 11.11 и 11.16. настоящего Регламента не распространяется на предоставление и формирование РУП «РЦДЦБ» реестра владельцев ценных бумаг по запросу эмитента, а также предоставление выписки об операциях по счету «депо» (разделу счета «депо») и (или) выписки о состоянии счета «депо» по запросу депонента, которое осуществляется депозитарием в порядке, установленном нормативными правовыми актами Республики Беларусь, регулирующими осуществление депозитарной деятельности.

11.13. Предоставление документов, содержащих конфиденциальную информацию, осуществляется РУП «РЦДЦБ» по запросу лица, имеющего право на получение такой информации в соответствии с законодательными актами Республики Беларусь и настоящим Регламентом, одним из указанных способов:

в виде электронного документа, соответствующего требованиям, установленным законодательством Республики Беларусь, предъявляемым к электронным документам и их защите;

на бумажных носителях - нарочным (курьером) или почтовым отправлением.

на электронном носителе - только в случаях, установленных законодательными актами и депозитарными договорами.

11.14. Депозитарные документы, содержащие конфиденциальную информацию о депоненте (эмитенте) на бумажных носителях, направляются заказным почтовым отправлением в случае, если представители депонента (юридического или физического лица) или эмитента, указанные в Списке лиц, имеющих право передавать в центральный депозитарий (получать в центральном депозитарии) документы, в том числе содержащие конфиденциальную информацию, на бумажных носителях (далее – Список лиц), не обратились в РУП «РЦДЦБ» за получением вышеуказанной информации в течение трех рабочих дней с момента формирования документов.

Список лиц  представляется в РУП «РЦДЦБ» по форме согласно приложению 5 к настоящему Регламенту.

11.15. Реестр владельцев ценных бумаг на бумажном носителе направляется эмитенту заказным почтовым отправлением с уведомлением на имя руководителя организации в случае, если представители эмитента, указанные в Списке лиц, не обратились в РУП «РЦДЦБ» за получением реестра в течение трех рабочих дней с даты готовности к выдаче сформированного реестра владельцев ценных бумаг.

11.16. В случае получения документов, содержащих конфиденциальную информацию, на бумажных носителях нарочным в учетных регистрах РУП «РЦДЦБ» фиксируются следующие данные:

полное наименование государственного органа, юридического лица, фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется) физического лица либо представителя физического лица, запрашивающего информацию

регистрационный номер и дата государственной регистрации юридического лица, за исключением государственного органа, наименование регистрирующего органа (при его наличии), иной идентификационный номер нерезидента, запрашивающего информацию

реквизиты документа, удостоверяющего личность работника государственного органа, юридического лица, физического лица либо представителя физического лица, запрашивающего информацию.

11.17. Документы на бумажных носителях, содержащие конфиденциальную информацию, хранятся в местах, исключающих несанкционированный доступ к таким документам посторонних лиц в порядке и сроки, установленными законодательством Республики Беларусь.

Документы в электронном виде, содержащие конфиденциальную информацию, хранятся в локальной компьютерной системе(сети), на машинных или цифровых носителях, обеспечивающих систему защиты такой информации от несанкционированного доступа, который ограничивается в соответствии с нормативными правовыми актами Республики Беларусь, регулирующими работу с информацией, распространение и (или) предоставление которой ограничено.

При использовании средств по обработке и доставке электронных депозитарных документов доступ к конфиденциальной информации ограничивается в соответствии с нормативными правовыми актами Республики Беларусь, регулирующими осуществление депозитарной деятельности.


Приложение 1

к Регламенту депозитария

РУП «Республиканский центральный

депозитарий ценных бумаг»

 

 

Заполняется сотрудником РУП «РЦДЦБ»

Дата открытия счета «депо»

Присвоен номер счета «депо»

 

 

Подпись уполномоченного лица РУП «РЦДЦБ»

 

 

Руководителю

РУП «Республиканский центральный

депозитарий ценных бумаг»

 

ЗАЯВЛЕНИЕ

на открытие счета «депо»

 

Полное наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица

 

 

УНП юридического лица, его банковские реквизиты или паспортные данные, идентификационный номер физического лица

 

Место нахождения юридического лица или место жительства физического лица

 

 

Почтовый адрес

 

Контактный телефон, факс, электронный адрес.

 

Наименование и адрес налогового органа по месту постановки на учет организации или индивидуального предпринимателя

 

 

Просим (прошу) открыть счет «депо».

 

 «___»_________20__г                  ______________________________

М.П.      (подпись представителя юридического лица или

   физического лица)

 

Приложение 2

к Регламенту депозитария

РУП «Республиканский центральный

депозитарий ценных бумаг»

 

 

 

Руководителю

РУП «Республиканский центральный

депозитарий ценных бумаг»

 

ЗАЯВЛЕНИЕ

 

Полное наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица

 

 

УНП юридического лица, его банковские реквизиты или паспортные данные, идентификационный номер физического лица

 

Место нахождения юридического лица или место жительства физического лица

 

 

Почтовый адрес

 

Контактный телефон, факс, электронный адрес.

 

Наименование и адрес налогового органа по месту постановки на учет организации или индивидуального предпринимателя

 

 

Просим (прошу) внести изменения в реквизиты счёта «депо» в связи с________________________________________________________

______________________________________________________________

______________________________________________________________

 

 

 «___»_________20__г                  ______________________________

М.П.      (подпись представителя юридического лица или

                физического лица)

 

 

 

 

 

Приложение 3

к Регламенту депозитария

РУП «Республиканский центральный

депозитарий ценных бумаг»

 

 

Руководителю

РУП «Республиканский центральный

депозитарий ценных бумаг»

 

 

ЗАЯВЛЕНИЕ

 

Прошу перевести унаследованные мною ценные бумаги, указанные в прилагаемом свидетельстве о праве на наследство по _______________________________ от __________№________ со счета «депо» умершего (ей) ________________________________________

_____________________________________________________________

 на мой счет «депо» _________ в ________________________________.

Сообщаю сведения, необходимые для заполнения моей анкеты депонента:

 

Фамилия, имя, отчество

 

 

Данные документа, удостоверяющего личность (номер, дата выдачи, кем выдан, личный номер (при наличии))

 

Место жительства

 

 

Почтовый адрес

 

 

После зачисления ценных бумаг на мой счет «депо» прошу выдать выписку о состоянии этого счета «депо».

 

 

«_____»________20___ года                                          _________________

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение 4

к Регламенту депозитария

РУП «Республиканский центральный

депозитарий ценных бумаг»

ПЕРЕЧЕНЬ РАЗДЕЛОВ СЧЕТОВ «ДЕПО»

Номер раздела

Наименование раздела

Назначение разделов счетов «депо»

00

Основной

На раздел зачисляются все ценные бумаги, за исключением ценных бумаг, для зачисления которых предназначены иные разделы. На раздел зачисляются, также, разблокируемые ценные бумаги, ранее заблокированные для торгов на фондовой бирже.

09

Блокировано для торгов на фондовой бирже

На раздел зачисляются ценные бумаги, блокируемые для торгов на фондовой бирже, а также ценные бумаги, зачисляемые на счет «депо» депонента в результате расчетов ценными бумагами по итогам торгов на фондовой бирже.

10

Заблокированы  по предписанию о приостановлении биржевых торгов

Раздел открывается на счете «депо», открытом на условное имя «Неустановленный владелец».

 

На раздел зачисляются ценные бумаги, заблокированные на основании предписания о приостановлении биржевых торгов определенным выпуском ценных бумаг или всеми ценными бумагами эмитента, выданного республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, его уполномоченным структурным подразделением

Списание ценных бумаг с раздела осуществляется в случаях представления информации о возобновлении органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, биржевых торгов определенным выпуском ценных бумаг или всеми ценными бумагами эмитента, а также в случае снятия выпуска ценных бумаг с централизованного хранения (аннулирования), и иных случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь

11

Арестованные ценные бумаги, изъятые у собственника для реализации

Раздел открывается на счете «депо» государственного органа, которому в соответствии с законодательством передаются, для реализации, арестованные ценные бумаги, изъятые у собственника.

На раздел зачисляются арестованные ценные бумаги, изъятые у собственника для реализации.

12

Ценные бумаги, подлежащие  продаже по льготной цене и обмену на ИПЧ «Имущество»

Раздел открывается на счете «депо» государственного органа, а также местных исполнительных и распорядительных органов, со счетов «депо» которых осуществляется реализация акций, приобретенных физическими лицами в процессе приватизации и разгосударствления государственной собственности в соответствии с законодательством.

На раздел зачисляются ценные бумаги, подлежащие  продаже по льготной цене и обмену на ИПЧ «Имущество» гражданам Республики Беларусь через обособленные подразделения ОАО «АСБ Беларусбанк» в процессе приватизации и разгосударствления государственной собственности

21

Ценные бумаги к погашению

Раздел открывается только на счете «депо» эмитента.

На раздел зачисляются ценные бумаги, переданные эмитенту в связи с их погашением.

Списание ценных бумаг с раздела осуществляется в случаях снятия их с централизованного хранения (аннулирования), замены депозитария, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством

 

 

Депозитарием могут открываться иные разделы счетов «депо», номера и описание которых соответствуют номерам и описанию балансовых счетов «депо», указанным в плане счетов синтетического депозитарного учета, утвержденном Инструкцией о порядке осуществления депозитарной деятельности, утвержденной Постановлением Министерства финансов Республики Беларусь № 143 от 22.11.2006г.

 

 

 

 

 

Приложение 5

к Регламенту депозитария

РУП «Республиканский центральный

депозитарий ценных бумаг»

 

 

СПИСОК ЛИЦ,

имеющих право передавать в центральный депозитарий

(получать в центральном депозитарии) документы,

в том числе содержащие конфиденциальную информацию,

на бумажных (электронных) носителях

 

№ п/п

Должность

Фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется)

Образец подписи

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Руководитель  ______________ ____________________

                                          (подпись)              (инициалы, фамилия)

М.П.

__________________

               (дата)