Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг

Новости рынка
ценных бумаг

19 августа 2017
eng / ru

Информация для депозитариев

01.02.2017

О введении в действие с 04.07.2017 изменений в Форматы электронных сообщений рынка ценных бумаг

В связи с вступлением в силу с 4 июля 2017 года постановления Правления Национального банка Республики Беларусь от 27.07.2015 №440 «О структуре номера счета» и Инструкции о порядке присвоения Национальным банком Республики Беларусь банковских идентификационных кодов и ведения справочника банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих платежи на территории Республики Беларусь, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 07.08.2015 № 472, с 04.07.2017 вводятся в действие следующие изменения в Форматы электронных сообщений рынка ценных бумаг.


1. В разделе 5.2 «Анкета выпуска ценных бумаг» (тип сообщения 514) наименование поля 31Р дополнить словами «или период размещения облигаций». Описание поля 31Р дополнить фразой: «Поле может содержать информацию о датах начала и окончания периода размещения облигаций».

 

2. В разделе 5.3 «Анкета депонента» (тип сообщения 515) строку 4 таблицы 4 изложить в следующей редакции.

 

О

79

 

Информация о депоненте

28*65х

 

3. Строки 15-19 таблицы 4 изложить в следующей редакции.

 

H

 

/BBIC/

БИК банка

11x

H

 

/BPAY/

Наименование банка

65x

[5*65x]

Н

 

/BACCTYPE/

Тип счета

1n

Н

 

/BACC/

Номер банковского счета

40х

Н

 

/KODPR/

Учетный номер плательщика

20х

 

4. В описании полей таблицы 4 слова «/BMFO/ - БИК (МФО) платежного учреждения банка» заменить словами:

«/BBIC/ - банковский идентификационный код, присваиваемый Нацбанком РБ или банковский идентификационный код, присваиваемый Сообществом Всемирных Межбанковских Финансовых Телекоммуникаций  (далее - БИК).»

 

слова «/BACC/- номер счета» заменить словами:

«/BACC/- номер банковского счета депонента».

5. Описание подполя /KODPR/ поля 79 изложить в следующей редакции:

«/KODPR/ - учетный номер плательщика (УНП) либо иной идентификационный или регистрационный номер, присвоенный в соответствии с законодательством страны места нахождения иностранной организации для целей налогообложения. Подполе обязательно для анкет юридических лиц и индивидуальных предпринимателей – резидентов Республики Беларусь.»

 

 

6. Разделы 5.16  и 5.22 изложить в следующей редакции:

 

«5.16  «Заявка на погашение (выплату дохода)» (тип сообщения 558)

 

Сообщение «Заявка на погашение (выплату дохода)» формируется уполномоченным депозитарием и направляется в Центральный депозитарий при погашении государственных ценных бумаг /погашении части выпуска государственных ценных бумаг и/или при наступлении срока выплаты дохода по ним, или в Нацбанк РБ, минуя Центральный депозитарий, при погашении, досрочном погашении ценных бумаг, эмитированных Нацбанком РБ (далее – ЦБ Нацбанка РБ), и/или при наступлении срока выплаты дохода по ним. Сообщение формируется по ценным бумагам, номинированным как в национальной, так и в иностранных валютах.

 

Используемые поля приведены в таблице 17.

                                                                                                                                               Таблица 17

Статус

ИП

ИПП

Имя поля

Формат

О

20

 

Ссылка

16x

О

23

 

Идентификация выплаты

16x

О

81D

 

Депозитарий

/3f

/LORO12xb[17x]

[3*50x]

Н

57D

 

Банковские реквизиты депозитария

11f.40x

4*50x

Начало блока 1 повторяющихся полей

Н

57B

 

Банк-корреспондент банка депозитария

11f.40x

4*50x

Конец блока 1 повторяющихся полей

О

35A

 

Количество ценных бумаг

3a15d

Н

33D

 

Погашаемая часть выпуска (в процентах от объема выпуска)

3а15d

Н

33F

 

Количество погашаемых ценных бумаг

15d

О

35B

 

Идентификация ЦБ

3nb12x

Н

35С

 

Номер купона

3n

О

31L

 

Дата погашения/ досрочного погашения/выплаты дохода

6n

Н

34A

 

Сумма к погашению

3a15d

Н

34В

 

Сумма дохода

3a15d

Н

72

 

Информация получателю

4*50x

Н

79

 

Информация по досрочному погашению

36*50x

О

 

/RPRES/

Причина досрочного погашения

43x

[34*50x]

О

 

/PRICE/

Цена досрочного погашения одной облигации

3a15d

Начало блока 2 повторяющихся полей

О

80А

 

Наименование владельца

65x

[3*65x]

Н

79

 

Информация о владельце

2*50х

О

 

/UR/

Тип владельца

1а

H

 

/KODPR/

Учетный номер плательщика для юридического лица

20x

Н

 

/DEPO/

Номер счета «депо» владельца

/21хb[17x]

О

35А

 

Количество бумаг у владельца

3а15d

Н

33D

 

Погашаемая часть ценных бумаг владельца (в процентах от объема выпуска)

3а15d

Н

33F

 

Количество погашаемых ценных бумаг владельца

15d

Н

34А

 

Сумма к выплате

3a15d

Н

53D

 

Банковские реквизиты владельца

11f.40x

4*50x

Начало блока 3 повторяющихся полей

H

57A

 

Банк-корреспондент

11f.40x

4*50x

Конец блока 3 повторяющихся полей

Конец блока 2 повторяющихся полей

О

18А

 

Количество повторений в блоке 2

5n

 

Описание полей:

23 – идентификация выплаты. Поле содержит информацию о том, относится ли документ к выплате дохода, к погашению или к тому и другому. Информация заполняется из справочника:

                        INCOME - относится к доходу;

                        INPRINC - относится к доходу и погашению;

                        PRINCIPL - относится к погашению;

                        PARTPRES – относится к частичному досрочному погашению;

                        PRINPRES - относится к досрочному погашению;

                       PRINPART – относится к погашению части выпуска;

                       INPRINPART – относится к доходу и погашению части выпуска.

 

57D – банковские реквизиты депозитария. Поле содержит информацию о платежных реквизитах уполномоченного депозитария в формате:

11f.40x

4*50x,

                        где:

11f – БИК, присваиваемый Нацбанком РБ или, при отсутствии такового, БИК, присваиваемый Сообществом Всемирных Межбанковских Финансовых Телекоммуникаций (SWIFT) банка, обслуживающего банковский счет уполномоченного депозитария (далее - БИК);

40х – номер банковского счета уполномоченного депозитария;

4*50x – наименование банка, обслуживающего банковский счет уполномоченного депозитария.

Поле 57D не заполняется в случае выплаты по ценным бумагам Нацбанка РБ.

 

57В – банк-корреспондент банка депозитария.

 

В случае проведения расчетов через банки-корреспонденты поле обязательно к заполнению. При необходимости указания трассы платежа поле может повторяться в блоке 1. В этом случае указывается перечень корреспондентских счетов, начиная со счета банка-корреспондента банка депозитария, необходимых для осуществления расчетов в иностранной валюте.

Поле содержит информацию о реквизитах корреспондентского счета в формате:

11f.40x

                4*50x

где:

11f – БИК банка-корреспондента банка депозитария;

40х – номер корреспондентского счета, открытого в банке-корреспонденте для банка депозитария;

4*50x –наименование банка-корреспондента  банка депозитария.

 

35A – поле (находящееся не в блоке повторяющихся полей) содержит информацию о количестве ценных бумаг. В случае, если заявка формируется в связи с погашением выпуска и/или выплатой дохода по аналогичному количеству ценных бумаг поле содержит информацию о количестве погашаемых ценных бумаг и/или количестве ценных бумаг, по которым наступил срок выплаты дохода. В случае, если заявка формируется в связи с погашением части выпуска облигаций, погашение которых осуществляется в течение срока их обращения, и выплатой дохода по облигациям, по которым наступил срок выплаты дохода, поле содержит информацию о количестве ценных бумаг, по которым наступил срок выплаты дохода.

33F (не находящееся в блоке повторяющихся полей) - поле содержит информацию о количестве погашаемых ценных бумаг выпуска по данному депозитарию (в штуках). Поле 33F находящееся в блоке повторяющихся полей  содержит информацию о количестве погашаемых ценных бумаг выпуска по владельцу. Поле 33F Поле заполняется только в том случае, если заявка формируется при одновременном погашении части выпуска облигаций, погашение которых осуществляется в течение срока их обращения, и выплате дохода по облигациям этого выпуска.

            31L – дата погашения/досрочного погашения/выплаты купонного дохода.

            34А – сумма к погашению. Поле является обязательным для сообщений при погашении ЦБ и необязательным при выплате дохода. Информация заполняется в формате 3a15d,

                        где:

3a – код валюты,

                        15d – сумма.

            34В – сумма дохода. Поле содержит информацию в формате 3a15d,

где:

3a – код валюты,

                        15d – сумма.

79 – информация по досрочному погашению. Поле используется только при формировании заявки на досрочное погашение ЦБ Нацбанка РБ и содержит причину их досрочного погашения. Информация заполняется в формате 36*50x и содержит подполя:

                    /RPRES/ - причина досрочного погашения (только по индексируемым облигациям Нацбанка РБ для юридических лиц). Подполе содержит информацию в формате:                                     43x

                                                     [34*50x], где:

43х – описание причины досрочного погашения в текстовом формате,

                               /PRICE/ – цена досрочного погашения одной облигации. Подполе содержит информацию в формате 3a15d, где:

3a – код валюты,

                                               15d – сумма. 

Блок повторяющихся полей содержит поля 80А, 79, 35А, 34А и 53D, 57А, в которых содержится информация о владельцах ценных бумаг.

80А – наименование владельца. Поле содержит информацию о наименовании владельца согласно Уставу, Положению и т.п. Для владельцев ЦБ Нацбанка РБ - физических лиц, в поле указывается - «Физические лица».

79 - (в блоке 2 повторяющихся полей) – информация о владельце. Поле обязательно для сообщений по погашению (досрочному погашению) и/или выплате дохода по ЦБ Нацбанка РБ. Поле содержит информацию в формате 2*50х и содержит подполя:

                        /UR/1а, где:

1а – владелец счета. Подполе заполняется информацией из справочника:

                                               F – физическое лицо;

                                               U – юридическое лицо – резидент;

                                                N – юридическое лицо – нерезидент.

                        /KODPR/20x, где:

20x - учетный номер плательщика (УНП) либо иной идентификационный или регистрационный номер, присвоенный в соответствии с законодательством страны места нахождения иностранной организации для целей налогообложения.

Подполе обязательно для заполнения информации о юридических лицах и индивидуальных предпринимателях – резидентах Республики Беларусь при погашении (досрочном погашении) и/или выплате дохода по ЦБ Нацбанка РБ, а также о юридических лицах – нерезидентах Республики Беларусь, при погашении (досрочном погашении) и/или выплате дохода по ЦБ Нацбанка РБ, номинированных в российских рублях (RUB).

/DEPO/ – подполе содержит информацию о номере счета «депо» владельца ценных бумаг и является обязательным для заполнения при осуществлении досрочного погашения облигаций Нацбанка РБ, за исключением индексируемых облигаций Нацбанка РБ для юридических лиц.

 

34А – сумма к выплате. Поле используется при погашении (досрочном погашении)  и/или выплате дохода по  ЦБ Нацбанка РБ, содержит информацию в формате 3a15d, где:

3a – код валюты,

                        15d – сумма.

53D – банковские реквизиты владельца ценных бумаг. Поле обязательно для заполнения только при погашении и/или досрочном погашении и/или выплате дохода по ЦБ Нацбанка РБ, владельцами которых являются юридические лица. Поле содержит информацию о платежных реквизитах в формате:

11f.40x

4*50x,

                        где:

11f – БИК банка, обслуживающего банковский счет владельца ценных бумаг;

40х – номер банковского счета владельца ценных бумаг;

4*50x – наименование банка, обслуживающего банковский счет владельца ценных бумаг.

 

57A – банк-корреспондент.

В случае проведения расчетов через банки-корреспонденты поле обязательно к заполнению. При необходимости указания трассы платежа поле может повторяться в блоке 3. В этом случае указывается перечень корреспондентских счетов, начиная со счета банка-корреспондента банка владельца ценных бумаг, необходимых для осуществления расчетов в иностранной валюте.

Поле содержит информацию о реквизитах корреспондентского счета в формате:

               11f.40x

                4*50x

где:

11f – БИК банка-корреспондента;

40х – номер корреспондентского счета, открытого в банке-корреспонденте для банка владельца ценных бумаг;

4*50x –наименование банка-корреспондента банка владельца ценных бумаг.

 

            18А – количество повторений в блоке 2. Поле содержит информацию о количестве повторяющихся групп (блоков с полями 80А и 35А).

            Сумма всех повторяющихся полей 35А и сумма всех повторяющихся полей 33F из блока повторяющихся полей должны быть равны значениям полей 35А и 33F, находящихся вне блока, соответственно.

В случае выплаты по ЦБ Нацбанка РБ, владельцами которых являются физические лица, в поле 35А, находящемся в блоке повторяющихся полей, количество облигаций указывается общей суммой.»

 

5.22 «Отчет об объемах погашения и/или выплаты дохода» (тип сообщения 575)

 

Сообщение «Отчет об объемах погашения и/или выплаты дохода» содержит информацию о количестве ценных бумаг на корреспондентских счетах «депо» ЛОРО уполномоченных депозитариев и о суммах денежных средств, подлежащих перечислению уполномоченным депозитариям. Сообщение формируется Центральным депозитарием на основе полученных от уполномоченных депозитариев сообщений 558 типа и направляется в Министерство финансов РБ. 

 

Используемые поля приведены в таблице 23.

                       Таблица 23

 

Статус

ИП

Имя поля

Формат

О

20

Ссылка

16x

О

23

Идентификация выплаты

16x

О

30

Дата формирования сообщения

6n

О

80C

Код эмитента

8x

Н

80E

Полное наименование эмитента

4*50x

Н

33B

Номинальная стоимость

3a15d

О

35B

Идентификация ЦБ

3nb12x

Н

35С

Номер купона

3n

О

31L

Дата погашения / выплаты дохода

6n

Начало блока 1 повторяющихся полей

О

81D

Депозитарий

/3f

/LORO12xb[17x]

[3*50x]

О

57D

Банковские реквизиты депозитария

11f.40x

4*50x

Начало блока 2 повторяющихся полей

Н

57B

Банк-корреспондент банка депозитария

11f.40x

4*50x

Конец блока 2 повторяющихся полей

Н

35A

Количество погашаемых ценных бумаг

3a15d

Н

35Е

Количество ценных бумаг, по которым наступил срок выплаты дохода

3a15d

Н

34A

Сумма к погашению

3a15d

Н

34В

Сумма дохода

3a15d

Конец блока 1 повторяющихся полей

о

18A

Количество повторений в блоке 1

5n

Н

72

Информация получателю

4*50x

 

Описание полей:

 

23 – идентификация выплаты. Поле содержит информацию о том, относится ли документ к выплате дохода, к погашению или к тому и другому. Информация заполняется из справочника:

                        INCOME - относится к доходу;

                        INPRINC - относится к доходу и погашению;

                        PRINCIPL - относится к погашению;

                        PARTPRES – относится к частичному досрочному погашению;

                        PRINPRES - относится к досрочному погашению;

                       PRINPART – относится к погашению части выпуска;

                       INPRINPART – относится к доходу и погашению части выпуска.

В блоке повторяющихся полей может содержаться несколько блоков информации, при условии, что ценные бумаги выпуска, на дату сбора заявок, учитываются на нескольких корреспондентских счетах «депо» ЛОРО депозитариев.

            35Е - поле содержит информацию о количестве ценных бумаг, по которым наступил срок выплаты дохода.

Поле 35А является обязательным при погашении ценных бумаг, поле 35Е является обязательным при выплате дохода по облигациям. При одновременном погашении облигаций и выплате купонного дохода по облигациям данного выпуска заполняются и поле 35А и поле 35Е.».

 

7. В разделе 5.23 «Реестр владельцев  ценных бумаг» (тип сообщения 577) строки 22-26 таблицы 24 изложить в следующей редакции:

 

H

 

/BBIC/

БИК банка

11f

Н

 

/BPAY/

Наименование банка

50х

[3*50х]

H

 

/BACCTYPE/

Тип счета

1n

Н

 

/BACC/

Номер банковского счета

40х

[2*50x]

Н

 

/KODPR/

Учетный номер плательщика для юридического лица

20x

           

8. В описании полей таблицы 24 слова «/BMFO/ - БИК (МФО) платежного учреждения банка» заменить словами:

«/BBIC/ - БИК банка, обслуживающего банковский счет владельца ценных бумаг»

 

слова «/BACC/- номер счета» заменить словами:

«/BACC/- номер банковского счета владельца ценных бумаг»

 

9. Описание подполя /KODPR/ поля 79 изложить в следующей редакции:

«/KODPR/ - учетный номер плательщика (УНП) либо иной идентификационный или регистрационный номер, присвоенный в соответствии с законодательством страны места нахождения иностранной организации для целей налогообложения. Подполе обязательно для заполнения информации о депонентах - юридических лицах и индивидуальных предпринимателях – резидентах Республики Беларусь.»

 

 

10. В разделе 5.45. «Информация о блокировке заложенных ценных бумаг» (тип сообщения 700)  строки  9 и 17 таблицы 47, изложить в следующей редакции:

 

Н

 

/KODPR/

Учетный номер плательщика

20x

 

 

Описание подполя /KODPR/ поля 50 изложить в следующей редакции:

«/KODPR/ - учетный номер плательщика (УНП) либо иной идентификационный или регистрационный номер, присвоенный в соответствии с законодательством страны места нахождения иностранной организации для целей налогообложения. Подполе обязательно для заполнения информации о юридических лицах и индивидуальных предпринимателях.»

 

11. В разделе 5.46. «Информация о разблокировке заложенных ценных бумаг» (тип сообщения 701)  строку  9 таблицы 48, изложить в следующей редакции:

 

Н

 

/KODPR/

Учетный номер плательщика

20x