Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг

Новости рынка
ценных бумаг

27 июня 2017
eng / ru

Словарь терминов

I.                  Основные понятия

 

Ценные бумаги (акции, облигации) – документы, удостоверяющие выраженные в них и реализуемые посредством предъявления или передачи имущественные права или отношения займа владельца ценной бумаги по отношению к эмитенту, могут быть двух видов: на предъявителя  и именные.

Ценные бумаги на предъявителя – для реализации имущественных прав, связанных с владением данным видом бумаг, достаточно предъявления ценной бумаги.

Именные ценные бумаги для реализации имущественных прав, связанных с владением данным видом бумаг, необходима регистрация имени владельца эмитентом или по его поручению - организацией, осуществляющей профессиональную деятельность по ценным бумагам. Передача ценной бумаги от одного владельца к другому отражается изменением соответствующих записей в учете.

Эмитент ценных бумаг – юридическое лицо, которое от своего имени выпускает ценные бумаги и обязуется выполнить обязательства, вытекающие из условий выпуска ценных бумаг.

Инвестор - физическое или юридическое лицо, владеющее ценными бумагами.

Профессиональная деятельность по ценным бумагам – проведение операций с финансовыми активами, признанными ценными бумагами или их производными, третьих лиц в соответствии с законодательством Республики Беларусь, а также осуществление работ и услуг, связанных с такими операциями с целью получения дохода (за исключением дохода в виде процента или дивиденда).

Фондовая биржа – это организация с правом юридического лица, созданная для обеспечения профессиональным участникам рынка ценных бумаг необходимых условий для торговли ценными бумагами, определения их курса (рыночной цены) и его публикации для ознакомления всех заинтересованных лиц, регулирования деятельности участников рынка ценных бумаг.

 

II.              Акции

 

Простая акция – ценная бумага, удостоверяющая право владельца на долю собственности акционерного общества при его ликвидации, дающая право ее владельцу на получение части прибыли общества в виде дивиденда и на участие в управлении обществом.

Привилегированная акция – ценная бумага, дающая право ее владельцу на получение дивиденда в качестве фиксированного процента, право на долю собственности при ликвидации общества и не дающая права голоса на участие в управлении обществом.

 

III.           Облигации

 

Облигация – ценная бумага, подтверждающая обязательство эмитента возместить владельцу ценной бумаги ее номинальную стоимость в установленный срок с уплатой фиксированного процента (если иное не предусмотрено условиями выпуска).

Жилищная облигация  именная ценная бумага, удостоверяющая внесение ее владельцем денежных средств на строительство определенного размера общей площади жилого помещения. Жилищная облигация имеет номинальную стоимость в белорусских рублях или иностранной валюте и эквивалент этой стоимости, выраженный в квадратных метрах общей площади жилого помещения. Указанный в жилищной облигации эквивалент не подлежит изменению.

Дисконтный доход – доход в виде разницы между ценой приобретения облигации и ценой ее погашения по номинальной стоимости.

Процентный доход – доход в виде процента к номинальной стоимости облигации, выплачиваемый владельцу облигации при ее погашении или периодически в течение срока обращения облигации.

 

IV.           Депозитарная деятельность

 

Выпуск ценных бумаг – совокупность ценных бумаг одного эмитента, имеющих одинаковый государственный регистрационный номер.

Депозитарный учет прав на ценные бумаги (далее – депозитарный учет) – непрерывная и сплошная фиксация информации о ценных бумагах, владельцах ценных бумаг, правах на ценные бумаги и обременениях (ограничениях) этих прав, передаче прав на ценные бумаги методом двойной записи в количественном выражении на счетах «депо».

Депозитарий – юридическое лицо, имеющее специальное разрешение (лицензию) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (при наличии составляющих работ и услуг - депозитарная деятельность) и установившее корреспондентские отношения с центральным депозитарием.

Депозитарий эмитента – депозитарий - резидент Республики Беларусь, заключивший с эмитентом договор на депозитарное обслуживание эмитента.

Уполномоченный депозитарий - депозитарий, имеющий право осуществлять функции по учету прав на государственные ценные бумаги, эмитируемые Министерством финансов Республики Беларусь (далее - Министерство финансов) от имени Совета Министров Республики Беларусь (далее - государственные ценные бумаги), и ценные бумаги, эмитируемые Национальным банком Республики Беларусь, а также другие функции, определенные законодательством Республики Беларусь. Статус уполномоченного депозитария присваивается депозитариям в порядке, определенном законодательством Республики Беларусь.

Код депозитария – трехзначный регистрационный код депозитария в депозитарной системе Республики Беларусь, используемый для сокращенного обозначения депозитария при осуществлении депозитарных операций.

Регламент депозитариялокальный нормативный акт депозитария, определяющий порядок и условия осуществления депозитарной деятельности этим депозитарием.

Операционный день – промежуток  времени в пределах одного рабочего дня депозитария, в течение которого депозитарий осуществляет депозитарные операции.

Депонент – физическое или юридическое лицо, на имя которого в депозитарии открыт счет «депо» для фиксации информации о количестве ценных бумаг, правами на которые обладает данное лицо.

Депонент центрального депозитария – физическое или юридическое лицо, на имя которого в центральном депозитарии открыт счет «депо» для фиксации информации о количестве ценных бумаг, правами на которые обладает данное лицо.

Конфиденциальная информация о депоненте - сведения о состоянии счетов «депо» депонента, сведения об операциях депонента по счетам «депо», адресные данные депонента и данные о его наименовании (фамилия, имя, отчество).

Инициатор перевода ценных бумаг – лицо, подписавшее поручение «депо» на перевод ценных бумаг, или лицо, представившее в депозитарий документы, необходимые для осуществления перевода ценных бумаг, в случаях, не требующих оформления поручения «депо».

Cчет «депо» - счет, открываемый в депозитарии для учета прав на ценные бумаги.

Накопительный счет «депо» - счет «депо», открытый в депозитарии эмитента без заключения депозитарного договора между депозитарием эмитента и лицом, на имя которого открыт этот счет «депо», на основании договора с эмитентом.

Раздел счета «депо» - объединенная общим признаком, выраженным в наименовании раздела счета «депо» и описании его назначения, совокупность записей на счете «депо», особый порядок и условия изменения которых установлены законодательством и (или) регламентом депозитария.

Поручение «депо» на перевод ценных бумаг - документ, представленный в депозитарий (оформленный депозитарием) для осуществления перевода ценных бумаг по счетам «депо» (разделам счетов «депо») в соответствии с требованиями законодательства.

Оператор счета «депо» - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность или клиринговую деятельность, не являющийся депонентом по данному счету «депо», но имеющий право на основании договора поручения с депонентом или на основании законодательства Республики Беларусь подписывать и передавать в депозитарий поручения «депо» на выполнение депозитарных операций по счету «депо» или разделу счета «депо».

Депозитарная операция - совокупность действий, осуществляемых депозитарием с записями по счетам «депо», анкетами депонентов, со справочниками и иными документами, которые ведутся и хранятся в депозитарии, в порядке, определенном едиными правилами (стандартами) ведения депозитарных операций и их учета.

Депозитарный договор – договор, в соответствии с которым депозитарий открывает счет «депо», осуществляет учет прав на ценные бумаги депонента, а также осуществляет депозитарные операции по счету «депо» депонента и иные обязанности, определенные  законодательством.

Договор на депозитарное обслуживание эмитента – договор, в соответствии с которым депозитарий открывает эмитенту счет «депо» на его имя, осуществляет формирование реестра владельцев ценных бумаг эмитента, открывает накопительные счета «депо» на имя владельцев ценных бумаг эмитента и лиц, впервые приобретающих ценные бумаги эмитента, а также выполняет иные обязанности в соответствии с законодательством.

Блокировка ценных бумаг – перевод ценных бумаг на отдельный раздел счета «депо», осуществляемый депозитарием с целью предотвращения списания этих ценных бумаг с данного счета «депо» без достаточных оснований, предусмотренных законодательством Республики Беларусь.

Выписка о состоянии счета «депо» - документ, выдаваемый депозитарием депоненту, отражающий состояние счета «депо» на определенную дату и подтверждающий права на ценные бумаги.

Выписка об операциях по счету «депо» – документ, выдаваемый депозитарием депоненту, содержащий перечень всех учетных депозитарных операций по данному счету «депо» (разделу счета «депо») за определенный период времени.

Перевод ценных бумаг - депозитарная операция, в результате осуществления которой происходит списание ценных бумаг с одного счета «депо» и зачисление их на другой счет "депо" либо списание ценных бумаг с одного раздела счета «депо» и зачисление их на другой раздел этого же счета «депо».

Первичные документы - документы, представление которых в депозитарий (наличие которых у депозитария) является обязательным условием осуществления депозитарной операции.

Справочник выпусков ценных бумаг - электронная база данных центрального депозитария, содержащая сведения о выпусках ценных бумаг, их эмитентах и депозитариях эмитентов.