Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг

Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг

Версия для слабовидящих

Новости рынка
ценных бумаг

24 апреля 2019
eng / ru

Инструкция о требованиях к условиям и порядку осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам

 

 

 

                                                      УТВЕРЖДЕНО

                                                      Постановление

                                                      Министерства финансов

                                                      Республики Беларусь

                                                      31.08.2016 N 76

 

ИНСТРУКЦИЯ

О ТРЕБОВАНИЯХ К УСЛОВИЯМ И ПОРЯДКУ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

 

ГЛАВА 1

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

 

1. Настоящая Инструкция устанавливает требования к условиям и порядку осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами.

2. Для целей настоящей Инструкции используются термины и их определения в значениях, установленных Законом Республики Беларусь от 5 января 2015 года "О рынке ценных бумаг" (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 10.01.2015, 2/2229), а также термины, применительно к настоящей Инструкции имеющие следующие значения:

сделка РЕПО - сделка по продаже (покупке) эмиссионных ценных бумаг (первая часть РЕПО) с обязательной последующей обратной покупкой (продажей) эмиссионных ценных бумаг того же выпуска в том же количестве (вторая часть РЕПО) через определенный срок, установленный договором при заключении первой части такой сделки;

портфель ценных бумаг - совокупность ценных бумаг, обеспечивающая удовлетворительный для их владельца уровень доходности, ликвидности, надежности.

Термин "работник" применяется в значении, установленном абзацем восьмым части первой статьи 1 Трудового кодекса Республики Беларусь.

3. Профессиональный участник:

3.1. разрабатывает и утверждает соответствующие требованиям законодательства о ценных бумагах условия и порядок выполнения каждого вида работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, указанных в специальном разрешении (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (далее - лицензия), которые должны включать:

перечень выполняемых работ и оказываемых услуг;

порядок действий работников профессионального участника при обращении клиентов;

порядок действий работников при возникновении конфликта интересов профессионального участника и клиента. Указанный порядок должен основываться на соблюдении принципа приоритета интересов клиента перед собственными интересами профессионального участника;

последовательность совершения сделок с ценными бумагами, в том числе в торговой системе организатора торговли ценными бумагами;

иные условия осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам;

3.2. разрабатывает и утверждает режим работы (время обслуживания клиентов), тарифы на работы и услуги профессионального участника, примерные формы договоров (поручения, комиссии, доверительного управления ценными бумагами, купли-продажи ценных бумаг, иные по усмотрению профессионального участника);

3.3. обеспечивает ознакомление юридических и физических лиц, обратившихся к профессиональному участнику для выполнения работ и предоставления услуг, с документами, указанными в подпунктах 3.1 и 3.2 настоящего пункта;

3.4. выполняет работы и оказывает услуги юридическим и физическим лицам, обратившимся к профессиональному участнику для выполнения работ и оказания услуг, в соответствии с документами, указанными в подпунктах 3.1 и 3.2 настоящего пункта.

4. Профессиональный участник не вправе отказывать юридическим либо физическим лицам в выполнении работ и (или) оказании услуг в порядке и на условиях, определенных в документах, указанных в подпунктах 3.1 и 3.2 пункта 3 настоящей Инструкции, за исключением случаев, указанных в части второй настоящего пункта.

Профессиональный участник отказывает юридическому либо физическому лицу в выполнении работ и (или) оказании услуг в случае, если такое выполнение работ и (или) оказание услуг может повлечь нарушение законодательства о ценных бумагах и (или) законодательства о предотвращении легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения.

5. Профессиональный участник раскрывает локальные нормативные правовые акты, регулирующие условия и порядок выполнения работ и оказания услуг брокером, дилером, доверительным управляющим, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, за исключением правил внутреннего контроля, определяющих порядок применения мер по предотвращению и выявлению финансовых операций, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, финансированием террористической деятельности и финансированием распространения оружия массового поражения, путем их размещения на официальном сайте в глобальной компьютерной сети Интернет.

 

ГЛАВА 2

ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ БРОКЕРА

 

6. Брокер вправе:

совершать сделки со всеми видами ценных бумаг, в том числе сделки РЕПО, в соответствии с законодательством;

до совершения сделок с ценными бумагами размещать текст предложения о покупке ценных бумаг, подготовленный в соответствии с требованиями законодательства о ценных бумагах, и (или) объявлять о продаже ценных бумаг клиента;

размещать по поручению эмитента эмиссионные ценные бумаги на организованном либо неорганизованном рынке;

оказывать консультационные услуги, связанные с деятельностью на рынке ценных бумаг;

оказывать услуги по оформлению договоров и регистрации сделок с ценными бумагами, в том числе регистрации договоров залога ценных бумаг;

проводить анализ и делать прогноз конъюнктуры рынка ценных бумаг;

оказывать услуги эмитенту по поддержанию цен на ценные бумаги этого эмитента;

оказывать услуги по размещению информации на едином информационном ресурсе рынка ценных бумаг эмитентам и иным лицам, обязанным раскрывать информацию в соответствии с законодательством Республики Беларусь о ценных бумагах;

выполнять функции оператора счета "депо";

выполнять прочие работы и оказывать прочие услуги, связанные с осуществлением брокерской деятельности, не противоречащие законодательству.

7. При заключении договора с клиентом брокер по требованию клиента обеспечивает его ознакомление с документами, указанными в подпунктах 3.1 и 3.2 пункта 3 настоящей Инструкции, лицензией (составляющие работы и услуги - брокерская деятельность) и квалификационным аттестатом специалиста рынка ценных бумаг.

8. Во исполнение договора поручения или комиссии брокер может совершать сделки с ценными бумагами по поручению и в интересах клиента на неорганизованном рынке, во исполнение договора комиссии - на организованном рынке.

9. Помимо существенных условий, определенных частью четвертой статьи 31 Закона Республики Беларусь "О рынке ценных бумаг", в договоре, на основании которого брокер совершает сделки с ценными бумагами по поручению и в интересах клиента, должны содержаться следующие существенные условия:

информация об отсутствии (наличии) ограничений и запретов на совершение сделок с ценными бумагами, включая отсутствие (наличие) запрета на отчуждение акций акционерных обществ, в собственности которых находятся капитальные строения (здания, сооружения), расположенные в пунктах пропуска через Государственную границу Республики Беларусь и используемые или предназначенные для использования в качестве магазинов беспошлинной торговли;

информация об отсутствии (наличии) обременений ценных бумаг залогом.

Обязательными реквизитами договора, на основании которого брокер совершает сделки с ценными бумагами по поручению и в интересах клиента, являются:

полное наименование и место нахождения (для юридических лиц), фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется), место жительства (место пребывания), указанные в документе, удостоверяющем личность (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей) сторон, их учетный номер плательщика (при его наличии) или для нерезидентов - иной идентификационный номер (при его наличии), наименование страны, резидентом которой является нерезидент;

отметка о согласии эмитента, осуществляющего покупку акций собственной эмиссии, являющегося клиентом брокера, совершающего сделку в интересах такого эмитента, на предоставление информации о нем и условиях совершения сделки акционеру этого эмитента, являющемуся другой стороной договора либо клиентом профессионального участника, совершающего сделку по продаже акций в интересах такого акционера, а также на предоставление такой информации налоговому органу для целей применения налоговых льгот.

В случае заключения брокером договора поручения или комиссии с лицом, сделавшим предложение о покупке либо скупке акций, условия совершаемых во исполнение данного договора сделок с акциями, в отношении которых сделано такое предложение, должны соответствовать условиям, указанным в тексте предложения о покупке либо скупке акций.

10. Расторжение договора поручения или комиссии не влечет расторжения ранее заключенных брокером во исполнение данного договора сделок с ценными бумагами.

11. В случае расторжения (прекращения) договора поручения или комиссии либо в случае аннулирования, прекращения действия лицензии (составляющие работы и услуги - брокерская деятельность) стороны подписывают акт сверки расчетов по данному договору, в соответствии с которым брокер обязан не позднее пяти рабочих дней с даты расторжения (прекращения) договора либо аннулирования, прекращения действия указанной лицензии передать клиенту:

денежные средства и (или) ценные бумаги, полученные и не использованные для совершения сделок;

денежные средства и (или) ценные бумаги, полученные по исполненным сделкам;

доверенность (при наличии).

В случае приостановления действия лицензии (составляющие работы и услуги - брокерская деятельность) действия, указанные в части первой настоящего пункта, осуществляются по требованию клиента не позднее пяти рабочих дней с даты получения такого требования.

12. Брокер:

12.1. не использует в личных целях и не передает третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных законодательством, информацию о сделках, совершенных во исполнение договора поручения или комиссии;

12.2. сохраняет коммерческую тайну о сделках, совершенных во исполнение договора поручения или комиссии, а также сохраняет в тайне сведения о таких сделках;

12.3. требует от представителей клиента документального подтверждения их полномочий по представлению интересов клиента;

12.4. действует на наиболее выгодных для клиента условиях;

12.5. представляет клиенту сведения о рассчитанных в установленном законодательством о ценных бумагах порядке ценах, в том числе рыночных, на ценные бумаги определенного выпуска по сделкам, совершенным с этими ценными бумагами в течение последних шестидесяти календарных дней, предшествовавших дате подписания договора с клиентом;

12.6. проверяет наличие размещенного на едином информационном ресурсе рынка ценных бумаг текста предложения о покупке либо скупке акций (для лиц, обязанных размещать такой текст);

12.7. исполняет поручения клиента в порядке их поступления в полном соответствии с полученными от него указаниями;

12.8. до совершения сделки с ценными бумагами в рамках исполнения поручения клиента требует от клиента или его представителя:

12.8.1. документы, удостоверяющие личность и полномочия;

12.8.2. документы, подтверждающие права на ценные бумаги (за исключением случаев наличия у брокера, одновременно являющегося депозитарием, информации о правах на ценные бумаги);

12.8.3. при регистрации сделки по продаже акционерным обществом акций собственной эмиссии инвестору на условиях, предусмотренных бизнес-планом акционерного общества, копию протокола (выписку из протокола) общего собрания акционеров, принявшего решение о продаже акций этого общества инвестору на условиях, предусмотренных бизнес-планом акционерного общества, заверенную подписью руководителя акционерного общества либо иного лица, уполномоченного в соответствии с учредительными документами действовать от имени этого акционерного общества, и печатью этого акционерного общества, а также заверенную подписью руководителя акционерного общества либо иного лица, уполномоченного в соответствии с учредительными документами действовать от имени этого акционерного общества, и печатью этого акционерного общества копию бизнес-плана, содержащего:

количество продаваемых акций каждых категории и типа;

цену продажи акций либо порядок ее определения;

порядок и форму расчетов;

полное наименование и место нахождения (для юридических лиц), фамилию, собственное имя, отчество (если таковое имеется), место жительства (место пребывания), указанные в документе, удостоверяющем личность (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей) инвестора (инвесторов), либо особые требования, установленные бизнес-планом акционерного общества, которым должен соответствовать инвестор;

12.8.4. копию протокола (выписку из протокола) общего собрания акционеров, принявшего решение о приобретении акционерным обществом акций собственной эмиссии, заверенную подписью руководителя акционерного общества либо иного лица, уполномоченного в соответствии с учредительными документами действовать от имени этого акционерного общества, и печатью этого акционерного общества, в случае, если стороной сделки является эмитент этих акций;

12.8.5. при регистрации сделки по отчуждению акций, в отношении которых областные исполнительные комитеты, Минский городской исполнительный комитет (далее - облисполкомы, Минский горисполком) имеют преимущественное право на приобретение в соответствии с частью первой подпункта 1.4 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 16 ноября 2006 г. N 677 "О некоторых вопросах распоряжения имуществом, находящимся в коммунальной собственности, и приобретения имущества в собственность административно-территориальных единиц" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 189, 1/8083) (далее - акции, в отношении которых облисполкомы, Минский горисполком имеют преимущественное право на приобретение), копию уведомления о намерении продать акции, направленного акционером в облисполкомы, Минский горисполком, либо проверяет наличие заявки в Белорусской котировочной автоматизированной системе открытого акционерного общества "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - БЕКАС) в течение 90 дней с даты подачи заявки, а также проверяет соблюдение в договоре купли-продажи требований в отношении цены акций, установленных частью третьей подпункта 1.4 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 16 ноября 2006 г. N 677, за исключением случаев документального подтверждения акционером отсутствия преимущественного права на приобретение облисполкомами, Минским горисполкомом отчуждаемых акций;

12.8.6. при регистрации сделки по отчуждению акций, в отношении которых облисполкомы, Минский горисполком имеют преимущественное право на приобретение, копию письма облисполкома, Минского горисполкома об отказе от приобретения данных акций;

12.8.7. заверенную подписью руководителя эмитента либо иного лица, уполномоченного в соответствии с учредительными документами действовать от имени этого эмитента, и печатью этого эмитента копию протокола (выписку из протокола) общего собрания акционеров, принявшего решение, которое повлекло за собой возникновение у акционеров права требовать выкупа акций (при регистрации сделки в случае выкупа эмитентом акций собственной эмиссии по требованию его акционеров);

12.8.8. письменное заявление, подтверждающее соблюдение продавцом требований законодательства и устава закрытого акционерного общества (при отчуждении акций закрытого акционерного общества);

12.8.9. при регистрации договора дарения акций с лицами, являющимися по отношению к дарителю родителями, детьми, усыновителями, усыновленными, супругом (супругой), родителями супруга (супруги), родными братьями и сестрами, внуками, бабкой, дедом, предъявления ими документов, подтверждающих соответствующие отношения;

12.8.10. согласие антимонопольного органа на совершение сделок с акциями (в случаях, если получение такого согласия предусмотрено антимонопольным законодательством Республики Беларусь);

12.8.11. от лица, располагающего закрытой информацией на рынке ценных бумаг, документ, на основании которого приобретались отчуждаемые им эмиссионные ценные бумаги, либо письменное заявление, подтверждающее соблюдение им требований части второй статьи 61 Закона Республики Беларусь "О рынке ценных бумаг";

12.9. уведомляет клиента об аннулировании, прекращении либо приостановлении действия лицензии (составляющие работы и услуги - брокерская деятельность) в срок не позднее пяти рабочих дней с даты аннулирования, прекращения либо приостановления действия указанной лицензии;

12.10. в случае возникновения конфликта интересов, в том числе связанного с осуществлением брокером дилерской деятельности, немедленно уведомляет клиента о возникновении такого конфликта и принимает необходимые меры по его разрешению в пользу клиента;

12.11. совершает сделки с ценными бумагами по поручению и в интересах клиента в первоочередном порядке по сравнению со сделками, совершаемыми в рамках дилерской деятельности (при совмещении брокерской и дилерской деятельности);

12.12. выполняет поручение клиента по продаже акций, в отношении которых облисполкомы, Минский горисполком имеют преимущественное право на приобретение в соответствии с частью первой подпункта 1.4 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 16 ноября 2006 г. N 677, после проверки соблюдения клиентом преимущественного права на приобретение указанных акций облисполкомами, Минским горисполкомом, за исключением случаев документального подтверждения акционером отсутствия такого права. Цена, указанная в поручении клиента на продажу акций, в отношении которых облисполкомы, Минский горисполком имеют преимущественное право на приобретение, должна быть не ниже цены, указанной в уведомлении о намерении продать такие акции, направленном акционером в облисполкомы, Минский горисполком, или содержащейся в размещенной в БЕКАС заявке акционера на продажу указанных акций;

12.13. отказывает в подаче заявки на продажу акций в торговую систему организатора торговли ценными бумагами в случае отчуждения акций, в отношении которых облисполкомы, Минский горисполком имеют преимущественное право на приобретение, с нарушением такого преимущественного права;

12.14. выполняет поручение клиента по заключению договоров мены, предусматривающих передачу акций закрытого акционерного общества Республики Беларусь, после получения отказа других акционеров и самого общества от приобретения данных акций либо неполучения согласия на их приобретение в порядке реализации акционерами преимущественного права на приобретение акций (права общества на приобретение акций), установленном в частях первой - пятой и седьмой статьи 73 Закона Республики Беларусь от 9 декабря 1992 года "О хозяйственных обществах" (Ведамасцi Вярхоўнага Савета Рэспублiкi Беларусь, 1992 г., N 35, ст. 552; Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 18, 2/1197), за исключением случаев письменного подтверждения клиентом соблюдения требований законодательства при заключении указанных договоров мены;

12.15. обеспечивает хранение документов и их копий, полученных в соответствии с требованиями подпунктов 12.3, 12.8 настоящего пункта, в соответствии с главой 19 перечня типовых документов Национального архивного фонда Республики Беларусь, образующихся в процессе деятельности государственных органов, иных организаций и индивидуальных предпринимателей, с указанием сроков хранения согласно приложению 1 к постановлению Министерства юстиции Республики Беларусь от 24 мая 2012 г. N 140 "О некоторых мерах по реализации Закона Республики Беларусь от 25 ноября 2011 года "Об архивном деле и делопроизводстве в Республике Беларусь" (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 09.08.2012, 8/26212).

Уполномоченный работник брокера делает копии представленных в соответствии с требованиями подпунктов 12.8.1, 12.8.2 пункта 12 настоящей Инструкции документов, проставляет на копиях необходимые отметки (фамилия и инициалы, должность уполномоченного работника брокера, дата, личная подпись), заверяет их печатью (штампом) брокера и помещает на хранение.

13. Не допускается использование брокером документарных ценных бумаг клиента в период их нахождения у него без соответствующего распоряжения клиента, кроме случаев, специально оговоренных в договоре поручения или комиссии.

 

ГЛАВА 3

ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ДИЛЕРА

 

14. Дилер вправе:

совершать сделки со всеми видами ценных бумаг, в том числе сделки РЕПО, в соответствии с законодательством;

до совершения сделок с ценными бумагами размещать текст предложения о покупке ценных бумаг, подготовленный в соответствии с требованиями законодательства о ценных бумагах, и (или) объявлять публичную оферту о продаже ценных бумаг. Право на одновременное публичное объявление цен покупки и продажи ценных бумаг имеет только дилер.

15. Дилер обеспечивает лицам, заинтересованным в сделке, до момента совершения сделки равные возможности по доступу к информации, содержащейся в публичной оферте дилера.

16. Дилер:

по требованию контрагента до совершения сделки обеспечивает ознакомление с документами, указанными в подпунктах 3.1 и 3.2 пункта 3 настоящей Инструкции, лицензией (составляющие работы и услуги - дилерская деятельность) и квалификационными аттестатами специалистов рынка ценных бумаг;

совершает сделки с ценными бумагами на условиях, указанных в публичной оферте, в течение указанного в ней срока;

заключает договоры мены, предусматривающие передачу акций закрытого акционерного общества Республики Беларусь, после получения отказа других акционеров и самого общества от приобретения данных акций либо неполучения согласия на их приобретение в порядке реализации акционерами преимущественного права на приобретение акций (права общества на приобретение акций), установленном в частях первой - пятой и седьмой статьи 73 Закона Республики Беларусь "О хозяйственных обществах".

17. Помимо действий с ценными бумагами, указанных в части третьей статьи 30 Закона Республики Беларусь "О рынке ценных бумаг", к дилерской деятельности не относятся:

покупка лицами, не являющимися профессиональными участниками, ценных бумаг при условии их последующей продажи не ранее 30 дней с даты покупки;

передача лицом, не являющимся профессиональным участником, облигаций эмитенту таких облигаций в процессе выкупа (досрочного выкупа) данного выпуска облигаций;

передача облигаций эмитенту таких облигаций в процессе погашения (досрочного погашения) данного выпуска облигаций;

совершение эмитентом сделок с ценными бумагами собственной эмиссии;

совершение клиринговой организацией от своего имени и за свой счет сделок с ценными бумагами в целях обеспечения завершения расчетов, в том числе с использованием имущества гарантийных фондов клиринговой организации.

 

ГЛАВА 4

ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО

 

18. Доверительный управляющий, осуществляющий действия в отношении переданных ему в доверительное управление ценных бумаг, требующих письменного оформления, после своего наименования помещает знак "Д.У.".

19. Указания, содержащиеся в распоряжении вверителя, являются обязательными для доверительного управляющего.

В случае несогласия с указаниями, содержащимися в распоряжении вверителя, за исключением случаев, когда такое распоряжение может повлечь нарушение законодательства о ценных бумагах и (или) законодательства о предотвращении легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения, доверительный управляющий составляет заявление о возложении на вверителя риска наступления возможных отрицательных имущественных последствий исполнения доверительным управляющим таких указаний и направляет его вверителю.

20. Выгодоприобретателем не может быть физическое лицо, если вверителем является юридическое лицо или индивидуальный предприниматель.

21. При передаче ценных бумаг в доверительное управление к доверительному управляющему переходят все права, удостоверяемые ими, если иное не установлено договором доверительного управления ценными бумагами (далее - договор).

22. Доверительное управление ценными бумагами может осуществляться в виде:

управления портфелем ценных бумаг, переданным в доверительное управление (совершение сделок купли-продажи ценных бумаг, предъявление ценных бумаг к погашению);

совершения доверительным управляющим действий по размещению ценных бумаг вверителя;

иных действий по управлению ценными бумагами, не противоречащих законодательству.

23. При заключении договора с вверителем доверительный управляющий обязан по требованию вверителя ознакомить его с документами, указанными в подпунктах 3.1 и 3.2 пункта 3 настоящей Инструкции, лицензией (составляющие работы и услуги - деятельность по доверительному управлению ценными бумагами) и квалификационными аттестатами специалистов рынка ценных бумаг.

24. Помимо существенных условий, определенных частью седьмой статьи 33 Закона Республики Беларусь "О рынке ценных бумаг", в договоре в том числе должны содержаться следующие существенные условия:

информация об отсутствии (наличии) ограничений и запретов на совершение сделок с ценными бумагами, включая отсутствие (наличие) запрета на отчуждение акций акционерных обществ, в собственности которых находятся капитальные строения (здания, сооружения), расположенные в пунктах пропуска через Государственную границу Республики Беларусь и используемые или предназначенные для использования в качестве магазинов беспошлинной торговли;

информация об отсутствии (наличии) обременений ценных бумаг, в том числе залогом;

порядок уведомления доверительного управляющего об изменениях, происходящих в праве собственности вверителя на объекты доверительного управления;

порядок уведомления доверительного управляющего об отказе выгодоприобретателя от своих прав по договору.

Обязательными реквизитами договора, заключаемого между вверителем и доверительным управляющим, являются:

полное наименование и место нахождения (для юридических лиц), фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется), место жительства (место пребывания), указанные в документе, удостоверяющем личность (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей) сторон, их учетный номер плательщика (при его наличии) или для нерезидентов - иной идентификационный номер (при его наличии), наименование страны, резидентом которой является нерезидент;

отметка о согласии эмитента, осуществляющего покупку акций собственной эмиссии, являющегося вверителем, на предоставление информации о нем и условиях совершения сделки акционеру этого эмитента, являющемуся другой стороной договора либо клиентом профессионального участника, совершающего сделку по продаже акций в интересах такого акционера, а также на предоставление такой информации налоговому органу для целей применения налоговых льгот.

Договор не может содержать условия, которые лишают доверительного управляющего, вверителя или выгодоприобретателя прав или освобождают их от исполнения обязанностей, предусмотренных настоящей Инструкцией и иным законодательством.

Договор вступает в силу с даты передачи доверительному управляющему в доверительное управление ценных бумаг и (или) денежных средств, предназначенных для приобретения ценных бумаг в целях последующего доверительного управления этими ценными бумагами.

По договору одна сторона (вверитель) передает в доверительное управление другой стороне (доверительному управляющему) на определенный срок ценные бумаги и (или) денежные средства, предназначенные для приобретения ценных бумаг в целях последующего доверительного управления этими ценными бумагами, а доверительный управляющий обязуется за вознаграждение осуществлять управление этими ценными бумагами в интересах вверителя или указанного им лица (выгодоприобретателя).

При расторжении (прекращении) договора или аннулировании, прекращении действия лицензии (составляющие работы и услуги - деятельность по доверительному управлению ценными бумагами) доверительный управляющий передает вверителю (выгодоприобретателю) объекты доверительного управления. Срок такой передачи не может превышать пяти рабочих дней с даты расторжения (прекращения) договора или аннулирования, прекращения действия лицензии (составляющие работы и услуги - деятельность по доверительному управлению ценными бумагами).

В случае приостановления действия лицензии (составляющие работы и услуги - деятельность по доверительному управлению ценными бумагами) действия, указанные в части шестой настоящего пункта, осуществляются по требованию вверителя не позднее пяти рабочих дней с даты получения такого требования.

25. Передача бездокументарных ценных бумаг осуществляется путем их перевода со счета "депо" вверителя на счет "депо" доверительного управляющего.

Передача документарных ценных бумаг оформляется актом приемки-передачи, который подписывается сторонами, скрепляется печатями и является неотъемлемой частью договора.

26. Возврат бездокументарных ценных бумаг из доверительного управления осуществляется путем их перевода со счета "депо" доверительного управляющего на счет "депо" вверителя (выгодоприобретателя, если это предусмотрено договором).

Возврат документарных ценных бумаг оформляется актом приемки-передачи, который подписывается доверительным управляющим и вверителем (выгодоприобретателем, если это предусмотрено договором) и скрепляется печатями и является неотъемлемой частью договора.

27. Возврат полученных и не использованных в процессе доверительного управления ценными бумагами денежных средств осуществляется посредством их перечисления в безналичном порядке с лицевого счета (субсчета) доверительного управляющего на счет вверителя (выгодоприобретателя, если это предусмотрено договором).

28. Доверительный управляющий обязан действовать исключительно в интересах вверителя (выгодоприобретателя), не допуская смешения личных интересов с интересами вверителя (выгодоприобретателя).

В случае возникновения конфликта интересов доверительный управляющий должен немедленно уведомить вверителя (выгодоприобретателя) о возникновении такого конфликта и принять необходимые меры по его разрешению в пользу вверителя (выгодоприобретателя).

29. Доверительный управляющий признается имеющим личную заинтересованность, если:

доверительный управляющий является собственником более 50 процентов уставного фонда эмитента, ценные бумаги которого находятся в его доверительном управлении;

доверительный управляющий является юридическим лицом, имущество которого в размере 25 и более процентов образовано эмитентом, ценные бумаги которого находятся в его доверительном управлении;

должностные лица доверительного управляющего и органов управления эмитента, ценные бумаги которого находятся в доверительном управлении доверительного управляющего, состоят в родственных отношениях.

30. Доверительный управляющий вправе:

оказывать консультационные услуги, связанные с деятельностью на рынке ценных бумаг, в том числе по приобретению ценных бумаг, выбору оптимального портфеля ценных бумаг, проведению сделок с крупными пакетами акций (в том числе блокирующими и контрольными), организации оптимальной схемы финансирования приобретения ценных бумаг с использованием различных инструментов рынка ценных бумаг, оценке ситуации на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, связанным с доверительным управлением ценными бумагами. Оказание таких услуг может включаться в статьи расходов, произведенных доверительным управляющим в процессе осуществления доверительного управления ценными бумагами;

не принимать к исполнению распоряжение вверителя или отказаться от его исполнения (с извещением вверителя), если указания распоряжения не отвечают требованиям законодательства и настоящей Инструкции либо являются неосуществимыми и (или) неконкретными.

31. Доверительный управляющий не вправе:

отчуждать, в том числе обменивать, находящиеся в его доверительном управлении ценные бумаги в свою собственность;

отчуждать находящиеся в его доверительном управлении ценные бумаги по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на тридцать календарных дней, если иное не предусмотрено договором;

осуществлять залог находящихся в его доверительном управлении ценных бумаг в целях обеспечения исполнения своих обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением доверительным управляющим договора), обязательств иных вверителей и третьих лиц;

совершать без предварительного согласования с вверителями сделки, в которых доверительный управляющий одновременно представляет интересы двух сторон;

отчуждать находящиеся в доверительном управлении акции, в отношении которых облисполкомы, Минский горисполком имеют преимущественное право на приобретение, без соблюдения такого преимущественного права;

заключать договоры мены, предусматривающие передачу акций закрытого акционерного общества Республики Беларусь, до получения отказа других акционеров и самого общества от приобретения данных акций либо неполучения согласия на их приобретение в порядке реализации акционерами преимущественного права на приобретение акций (права общества на приобретение акций), установленном в частях первой - пятой и седьмой статьи 73 Закона Республики Беларусь "О хозяйственных обществах".

32. Доверительный управляющий:

ведет обособленный учет ценных бумаг клиента, переданных в доверительное управление, а также полученных доверительным управляющим в процессе осуществления доверительного управления ценными бумагами и (или) денежными средствами клиента;

до заключения договора уведомляет вверителя о возможных и известных доверительному управляющему обстоятельствах, которые могут препятствовать надлежащему осуществлению доверительного управления ценными бумагами;

исполняет условия договора надлежащим образом, а также действует исключительно в интересах вверителя (выгодоприобретателя);

самостоятельно либо с использованием услуг депозитария обеспечивает сохранность документарных ценных бумаг, находящихся в его доверительном управлении;

производит необходимые расчеты по договору в случае его расторжения (прекращения);

принимает необходимые меры по защите интересов вверителя (выгодоприобретателя);

по первому требованию вверителя либо выгодоприобретателя представляет последним отчет о ходе управления в порядке и сроки, предусмотренные договором;

передает вверителю (выгодоприобретателю) в установленные договором сроки доходы от деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;

по требованию вверителя устраняет любые нарушения и препятствия в осуществлении права собственности на переданные доверительному управляющему объекты доверительного управления в соответствии с законодательством;

согласовывает назначение вверителем нового выгодоприобретателя в течение пяти дней с даты получения уведомления об отказе выгодоприобретателя от своих прав по договору.

33. Доход от управления ценными бумагами перечисляется со счета (субсчета) доверительного управляющего, открытого для учета денежных средств клиента, на текущий (расчетный) банковский счет вверителя (выгодоприобретателя), если это предусмотрено договором.

34. Вознаграждение доверительного управляющего за выполненные работы по договору перечисляется со счета (субсчета) доверительного управляющего, открытого для учета денежных средств клиента, на его текущий (расчетный) банковский счет.

 

ГЛАВА 5

УЧЕТ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ

 

35. Обособленному учету подлежат:

сделки, совершенные профессиональным участником от своего имени и за свой счет;

договоры поручения, комиссии, доверительного управления ценными бумагами;

сделки, совершенные в рамках исполнения договоров поручения, комиссии, доверительного управления ценными бумагами;

зарегистрированные профессиональным участником сделки, совершенные на неорганизованном рынке, по которым профессиональный участник не выступает стороной.

Требование части первой настоящего пункта распространяется на учет:

сделок, совершенных профессиональным участником как на организованном, так и на неорганизованном рынке со всеми видами ценных бумаг, в том числе сделок с ценными бумагами, эмитированными (выданными) этим профессиональным участником, за исключением сделок, совершаемых профессиональным участником при размещении и погашении ценных бумаг собственной эмиссии, а также сделок с акциями и облигациями, совершаемых на неорганизованном рынке, которые не подлежат обязательной регистрации брокером или депозитарием;

договоров залога ценных бумаг;

соглашений об изменении или о расторжении совершенных сделок.

36. Учет сделок, совершенных на неорганизованном рынке, осуществляется профессиональным участником в хронологическом порядке в учетных регистрах (далее - журналы) согласно приложениям 1 - 4 к настоящей Инструкции.

Сведения о сделках, совершенных на организованном рынке, отражаются в виде ежемесячных суммарных данных по каждому виду ценных бумаг в журналах, которые ведутся на бумажном носителе или в электронном виде.

Профессиональный участник вправе вносить в журналы дополнительную информацию.

Сделки, указанные в абзацах втором и четвертом части первой пункта 35 настоящей Инструкции, совершенные профессиональным участником и зарегистрированные им в журналах согласно приложениям 1 и 3 к настоящей Инструкции, не подлежат регистрации в журнале согласно приложению 4 к настоящей Инструкции.

37. Профессиональный участник и его обособленные подразделения (филиалы) (далее - филиалы) ведут журналы на бумажном носителе или в электронном виде.

Профессиональный участник (филиалы) обязан обеспечить сохранность информации, содержащейся в журналах, от утраты (уничтожения), несанкционированного доступа и внесения несанкционированных изменений, а при ведении журнала в электронном виде - также резервное копирование указанной информации по завершении каждого операционного дня.

Раскрытие информации, содержащейся в журналах и составляющей коммерческую тайну сторон сделок, допускается только в случаях и порядке, установленных законодательными актами.

38. Журналы на бумажном носителе должны быть пронумерованы, прошнурованы, подписаны уполномоченными лицами профессионального участника (филиалов) и скреплены печатью профессионального участника (филиалов).

39. При ведении журналов в электронном виде используемые профессиональным участником (филиалами) программно-технические средства должны обеспечивать выборку учетных записей из журналов за определенный период и вывод их на бумажный носитель.

40. Информация, содержащаяся в журналах филиалов, не реже одного раза в месяц передается для включения в журнал профессионального участника в виде ежемесячных суммарных данных по каждому виду ценных бумаг.

41. Договоры, журналы, протоколы о результатах торгов и иные документы, сопровождающие сделки (в том числе копии переданных (полученных) векселей), хранятся профессиональным участником в соответствии с главой 19 перечня типовых документов Национального архивного фонда Республики Беларусь, образующихся в процессе деятельности государственных органов, иных организаций и индивидуальных предпринимателей, с указанием сроков хранения согласно приложению 1 к постановлению Министерства юстиции Республики Беларусь от 24 мая 2012 г. N 140.

42. Договоры, заключенные профессиональным участником в рамках исполнения договоров поручения, комиссии, доверительного управления ценными бумагами в период размещения акций (протоколы о результатах торгов при проведении открытой продажи акций), передаются на хранение эмитенту с оформлением акта приемки-передачи.

 

 

 

 

 


Приложение 1

к Инструкции о требованиях

к условиям и порядку осуществления

профессиональной деятельности

по ценным бумагам

 

                                  ЖУРНАЛ

                      учета сделок с ценными бумагами

 

           _____________________________________________________

                (наименование профессионального участника)

 

N
п/п

Номер и вид договора, соглашения об изменении (расторжении) договора

Дата заключения договора, соглашения об изменении (расторжении) договора

Вид, категория, тип (для акций) ценных бумаг

Дата и государственный регистрационный номер выпуска (для эмиссионных ценных бумаг), идентификационный номер выпуска (для эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих государственной регистрации), номер, присвоенный в депозитарном учете (для неэмиссионных ценных бумаг в бездокументарной форме), либо серия и номер бланков строгой отчетности при наличии серии и номера (для неэмиссионных ценных бумаг в документарной форме)

Наименование юридического лица, осуществившего эмиссию (выдачу) ценных бумаг

Наименование (для юридического лица), фамилия, инициалы (для физического лица) покупателя (продавца), залогодателя, залогодержателя

Цена одной ценной бумаги, белорусских рублей

Количество ценных бумаг, штук

Общая сумма обязательств по договору (соглашению) об изменении (расторжении) договора, белорусских рублей

Фамилия, инициалы работника, осуществившего учетную запись

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


 

Примечание. Строки, отражающие ежемесячные суммарные данные по каждому виду ценных бумаг, включаемые в журнал в соответствии с пунктами 36 и 40 настоящей Инструкции, должны содержать следующие сведения: наименование филиала, суммарное количество учтенных договоров, суммарное количество соглашений об изменении договоров, суммарное количество соглашений о расторжении договоров по каждому виду ценных бумаг (графа 2), период, за который подводится итог (графа 3), вид ценных бумаг, с которыми совершены сделки (графа 4), количество ценных бумаг данного вида, с которыми совершены сделки, количество ценных бумаг, сделки с которыми были расторгнуты (графа 9), общая сумма по договорам, отраженным в учете, общая сумма расторгнутых договоров по каждому виду ценных бумаг (графа 10).

 

 

 

 

 

Приложение 2

к Инструкции о требованиях

к условиям и порядку осуществления

профессиональной деятельности

по ценным бумагам

 

                                  ЖУРНАЛ

      учета договоров поручения, комиссии, доверительного управления

        ценными бумагами на выполнение операций с ценными бумагами

 

           _____________________________________________________

                (наименование профессионального участника)

 

N
п/п

Номер договора, соглашения об изменении (расторжении) договора

Вид договора (договор поручения, комиссии, доверительного управления ценными бумагами), соглашения об изменении (расторжении) договора поручения, комиссии, доверительного управления ценными бумагами

Дата заключения договора, соглашения об изменении (расторжении) договора

Срок действия договора

Наименование (для юридического лица), фамилия, инициалы (для физического лица) клиента

Местонахождение (место жительства), телефон, факс клиента

Вид поручения (вид сделки)

Фамилия, инициалы работника, осуществившего учетную запись

1

2

3

4

5

6

7

8

9

 

 

 

 

 

Приложение 3

к Инструкции о требованиях

к условиям и порядку осуществления

профессиональной деятельности

по ценным бумагам

 

                                  ЖУРНАЛ

   учета сделок с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров

      поручения, комиссии, доверительного управления ценными бумагами

 

           _____________________________________________________

                (наименование профессионального участника)

 

N
п/п

Номер и вид договора, на основании которого произошел переход права (возникло право) собственности на ценные бумаги, соглашения об изменении (расторжении) договора

Дата заключения договора, соглашения об изменении (расторжении) договора

Вид и категория ценных бумаг

Номер государственной регистрации ценных бумаг (для бездокументарных ценных бумаг), серия и номер (идентификационный номер) (для документарных ценных бумаг), регистрационный номер, присвоенный биржей (для биржевых облигаций)

Наименование юридического лица, осуществившего эмиссию (выдачу) ценных бумаг

Наименование (для юридического лица), фамилия, инициалы (для физического лица)

Цена одной ценной бумаги, белорусских рублей

Количество ценных бумаг, штук

Сумма договора, соглашения об изменении (расторжении) договора, белорусских рублей

Вид (договор поручения, комиссии, доверительного управления ценными бумагами), дата заключения и номер договора, во исполнение которого совершена сделка

Фамилия, инициалы работника, осуществившего учетную запись

предыдущего владельца, залогодателя

нового владельца, залогодержателя

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Примечание. Строки, отражающие ежемесячные суммарные данные по каждому виду ценных бумаг, включаемые в журнал в соответствии с пунктами 36 и 40 настоящей Инструкции, должны содержать следующие сведения: наименование филиала, суммарное количество договоров, отраженных в учете, суммарное количество соглашений об изменении договоров, суммарное количество соглашений о расторжении договоров по каждому виду ценных бумаг (графа 2), период, за который подводится итог (графа 3), вид ценных бумаг, с которыми совершены сделки (графа 4), количество ценных бумаг данного вида, с которыми совершены сделки, количество ценных бумаг, сделки с которыми были расторгнуты (графа 10), общая сумма по договорам, отраженным в учете, общая сумма расторгнутых договоров по каждому виду ценных бумаг (графа 11).

 

 

 

 

 

Приложение 4

к Инструкции о требованиях

к условиям и порядку осуществления

профессиональной деятельности

по ценным бумагам

 

                                  ЖУРНАЛ

                   регистрации сделок с ценными бумагами

 

           _____________________________________________________

                (наименование профессионального участника)

 

N
п/п

Дата регистрации

Номер и вид договора, на основании которого произошел переход права собственности на ценные бумаги, соглашения об изменении (расторжении) договора

Дата заключения договора, соглашения об изменении (расторжении) договора

Вид, категория, тип (для акций) эмиссионных ценных бумаг

Дата и государственный регистрационный номер выпуска (для эмиссионных ценных бумаг), идентификационный номер выпуска (для эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих государственной регистрации), номер, присвоенный в депозитарном учете (для неэмиссионных ценных бумаг в бездокументарной форме), серия и номер бланков строгой отчетности при наличии серии и номера (для неэмиссионных ценных бумаг в бездокументарной форме)

Наименование юридического лица, осуществившего эмиссию (выдачу) ценных бумаг

Наименование (для юридического лица), фамилия, инициалы (для физического лица)

Цена одной ценной бумаги, белорусских рублей

Количество ценных бумаг, штук

Общая сумма обязательств по договору, соглашению об изменении (расторжении) договора, белорусских рублей

Фамилия, инициалы работника, осуществившего регистрацию

предыдущего владельца, залогодателя

нового владельца, залогодержателя

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13