Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг

Новости рынка
ценных бумаг

31 июля 2016
eng / ru

Инструкция о порядке совершения сделок с ценными бумагами на территории Республики Беларусь

УТВЕРЖДЕНО

Постановление

Министерства финансов

Республики Беларусь

12.09.2006 N 112

ИНСТРУКЦИЯ

О ПОРЯДКЕ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

НА ТЕРРИТОРИИ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

(в ред. постановлений Минфина от 21.11.2007 N 169,

от 28.02.2008 N 27, от 05.09.2008 N 133, от 14.11.2008 N 167,

от 12.05.2009 N 65, от 12.10.2009 N 125, от 25.06.2010 N 76,

от 30.11.2010 N 143, от 04.04.2011 N 16, от 13.10.2011 N 104,

от 19.12.2013 N 86)

Глава 1

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Исключен.

(п. 1 исключен. - Постановление Минфина от 19.12.2013 N 86)

2. Настоящая Инструкция устанавливает порядок совершения сделок со всеми видами ценных бумаг, в том числе ценными бумагами местных исполнительных и распорядительных органов (далее - ценные бумаги) на территории Республики Беларусь.

(в ред. постановления Минфина от 12.10.2009 N 125)

Действие настоящей Инструкции не распространяется на отношения, связанные с обращением государственных ценных бумаг, ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь, банковской сберегательной книжки на предъявителя, чеков, депозитных и сберегательных сертификатов.

(в ред. постановления Минфина от 12.10.2009 N 125)

3. В настоящей Инструкции применяются следующие термины и их определения:

биржевой рынок - рынок, на котором совершение сделок купли-продажи ценных бумаг осуществляется через торговую систему открытого акционерного общества "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - биржа);

внебиржевой рынок - рынок, на котором совершение сделок с ценными бумагами осуществляется вне торговой системы биржи;

обращение ценных бумаг - переход права собственности на ценные бумаги в результате гражданско-правовых сделок;

предложение о покупке акций - публичное предложение о покупке простых (обыкновенных) акций открытого акционерного общества;

(в ред. постановления Минфина от 05.09.2008 N 133)

предложение о скупке акций - публичное предложение о покупке всех простых (обыкновенных) акций открытого акционерного общества.

(абзац введен постановлением Минфина от 05.09.2008 N 133)

Термин "работник" применяется в значении, установленном абзацем восьмым части первой статьи 1 Трудового кодекса Республики Беларусь.

(часть вторая п. 3 введена постановлением Минфина от 19.12.2013 N 86)

4. Сделки с ценными бумагами, за исключением сделок с ценными бумагами на предъявителя и векселями, а также случаев, предусмотренных абзацами вторым, третьим, пятым, шестым части первой пункта 9 настоящей Инструкции, совершаются в простой письменной форме путем заключения договора, подписанного лицами, совершающими сделку (далее - стороны), либо должным образом уполномоченными ими представителями.

(п. 4 в ред. постановления Минфина от 19.12.2013 N 86)

5. Существенными условиями договоров, путем заключения которых совершаются сделки с ценными бумагами, помимо существенных условий, установленных в соответствии с законодательством, являются:

предмет договора, в том числе вид ценной бумаги с указанием ее категории, типа (в случае, если наличие категории и типа следует соответственно из вида и категории ценной бумаги), номинальной стоимости ценной бумаги, полного наименования юридического лица, осуществившего эмиссию (выдачу) ценных бумаг, сведений об отсутствии (наличии) ограничений и запретов на совершение сделок с ценными бумагами, являющимися предметом договора, об отсутствии (наличии) обременений этих ценных бумаг залогом;

количество ценных бумаг;

цена одной ценной бумаги (если иное не следует из законодательства и существа договора);

общая сумма обязательств по договору (если иное не следует из законодательства и существа договора);

порядок и форма расчетов (если иное не следует из законодательства и существа договора).

(п. 5 в ред. постановления Минфина от 19.12.2013 N 86)

6. Исключен.

(п. 6 исключен. - Постановление Минфина от 19.12.2013 N 86)

7. Обращение ценных бумаг, права на которые учитываются в депозитарной системе Республики Беларусь, осуществляется в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь независимо от сторон и места совершения сделки.

(в ред. постановления Минфина от 21.11.2007 N 169)

Глава 2

ТРЕБОВАНИЯ К ПОРЯДКУ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК

С АКЦИЯМИ И ОБЛИГАЦИЯМИ

8. Сделки купли-продажи при обращении ценных бумаг совершаются только на биржевом рынке, если:

8.1. обеими сторонами сделки являются профессиональные участники рынка ценных бумаг (далее - профучастники);

8.2. сделки являются частями сделки РЕПО. При этом не допускается совершение эмитентом (за счет эмитента) сделок РЕПО с облигациями, выпущенными этим эмитентом;

(в ред. постановления Минфина от 19.12.2013 N 86)

8.3. предметом сделки являются акции открытых акционерных обществ, если иное не предусмотрено законодательными актами, за исключением:

размещения акций;

сделок, стороной по которым выступает Республика Беларусь или ее административно-территориальная единица;

сделок, совершаемых в связи с выкупом акционерным обществом акций собственного выпуска по требованию акционеров;

сделок по приобретению акционерным обществом акций собственного выпуска по решению общего собрания акционеров;

продажи акционерным обществом акций собственного выпуска инвестору на условиях, предусмотренных бизнес-планом акционерного общества;

(в ред. постановления Минфина от 30.11.2010 N 143)

сделок, совершаемых по решению Президента Республики Беларусь.

(п. 8 в ред. постановления Минфина от 12.10.2009 N 125)

9. Обращение акций и облигаций на внебиржевом рынке осуществляется с обязательной регистрацией совершаемой сделки профучастником, осуществляющим депозитарную и (или) брокерскую деятельность, за исключением случаев:

наследования;

изменения или прекращения прав и (или) обязанностей по решению суда или по решению ликвидационной комиссии;

абзац исключен. - Постановление Минфина от 05.09.2008 N 133;

обмена акций открытых акционерных обществ, созданных в процессе разгосударствления и приватизации, на именные приватизационные чеки "Имущество", а также при льготной продаже государством акций за денежные средства по цене на 20 процентов ниже номинальной стоимости;

пропорционального распределения акций среди акционеров;

(в ред. постановления Минфина от 12.10.2009 N 125)

передачи ценных бумаг в пределах одного собственника;

(абзац введен постановлением Минфина от 25.06.2010 N 76)

иных случаев, предусмотренных законодательством.

Передача ценных бумаг в залог осуществляется с обязательной регистрацией договора залога профучастником.

(часть вторая п. 9 введена постановлением Минфина от 05.09.2008 N 133; в ред. постановления Минфина от 12.05.2009 N 65)

10. Исключен.

(п. 10 исключен. - Постановление Минфина от 21.11.2007 N 169)

11. Исключен.

(п. 11 исключен. - Постановление Минфина от 21.11.2007 N 169)

12. Исключен.

(п. 12 исключен. - Постановление Минфина от 21.11.2007 N 169)

13. При регистрации сделки профучастник обязан:

потребовать документы, удостоверяющие личность и полномочия представителей сторон, а также документы, подтверждающие право собственности на ценные бумаги;

проверить соответствие договора, соглашения об изменении или о расторжении договора требованиям законодательства;

(в ред. постановления Минфина от 12.10.2009 N 125)

потребовать при регистрации сделки по продаже акционерным обществом акций собственного выпуска инвестору на условиях, предусмотренных бизнес-планом акционерного общества, заверенную акционерным обществом копию протокола общего собрания акционеров, принявшего решение о продаже акций собственного выпуска инвестору на условиях, предусмотренных бизнес-планом акционерного общества, а также заверенную акционерным обществом копию бизнес-плана, содержащего:

(в ред. постановлений Минфина от 12.10.2009 N 125, от 30.11.2010 N 143)

количество продаваемых акций каждых категории и типа;

(абзац введен постановлением Минфина от 30.11.2010 N 143)

цену продажи акций либо порядок ее определения;

(абзац введен постановлением Минфина от 30.11.2010 N 143)

форму и срок оплаты акций;

(абзац введен постановлением Минфина от 30.11.2010 N 143)

полное наименование и место нахождения (для юридических лиц), фамилию, собственное имя, отчество (если таковое имеется), место жительства (место пребывания), указанные в документе, удостоверяющем личность (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей) инвестора (инвесторов), либо особые требования, установленные бизнес-планом акционерного общества, которым должен соответствовать инвестор;

(абзац введен постановлением Минфина от 30.11.2010 N 143; в ред. постановления Минфина от 04.04.2011 N 16)

потребовать заверенную эмитентом копию протокола общего собрания акционеров, принявшего решение о приобретении акционерным обществом акций собственного выпуска, в случае, если стороной сделки является эмитент этих акций;

(в ред. постановлений Минфина от 04.04.2011 N 16, от 19.12.2013 N 86)

потребовать при регистрации сделки по отчуждению акций, в отношении которых областные исполнительные комитеты, Минский городской исполнительный комитет (далее - облисполкомы, Минский горисполком) имеют преимущественное право на приобретение в соответствии с частью первой подпункта 1.4 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 16 ноября 2006 г. N 677 "О некоторых вопросах распоряжения имуществом, находящимся в коммунальной собственности, и приобретения имущества в собственность административно-территориальных единиц" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 189, 1/8083) (далее - акции, в отношении которых облисполкомы, Минский горисполком имеют преимущественное право на приобретение), копию уведомления о намерении продать акции, направленного акционером в облисполкомы, Минский горисполком, либо проверить наличие заявки в Белорусской котировочной автоматизированной системе биржи (далее - БЕКАС) в течение 90 дней, а также проверить соблюдение в договоре купли-продажи требований в отношении цены акций, установленных частью третьей подпункта 1.4 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 16 ноября 2006 г. N 677, за исключением случаев документального подтверждения акционером отсутствия преимущественного права на приобретение облисполкомами, Минским горисполкомом отчуждаемых акций;

(в ред. постановления Минфина от 04.04.2011 N 16)

потребовать при регистрации сделки по отчуждению акций, в отношении которых облисполкомы, Минский горисполком имеют преимущественное право на приобретение, копию письма облисполкома, Минского горисполкома об отказе от приобретения данных акций;

(в ред. постановления Минфина от 04.04.2011 N 16)

потребовать заверенную эмитентом копию протокола общего собрания акционеров, принявшего решение, которое повлекло за собой возникновение у акционеров права требовать выкупа акций;

(абзац введен постановлением Минфина от 12.10.2009 N 125)

потребовать текст (копию текста, направленного в Департамент по ценным бумагам или в соответствующий отдел по ценным бумагам главного управления Министерства финансов Республики Беларусь по области (г. Минску) (далее - территориальный орган по ценным бумагам) опубликованного (объявленного) предложения о покупке (скупке) акций (при регистрации сделок, совершаемых в соответствии с требованиями главы 3 настоящей Инструкции);

(абзац введен постановлением Минфина от 12.05.2009 N 65; в ред. постановлений Минфина от 12.10.2009 N 125, от 19.12.2013 N 86)

потребовать письменное заявление, подтверждающее соблюдение продавцом требований законодательства и (или) устава закрытого акционерного общества при отчуждении акций закрытого акционерного общества;

(в ред. постановления Минфина от 19.12.2013 N 86)

потребовать при регистрации договора дарения акций с лицами, являющимися по отношению к дарителю родителями, детьми, усыновителями, усыновленными, супругом (супругой), родителями супруга (супруги), родными братьями и сестрами, внуками, бабкой, дедом, копии документов, подтверждающих соответствующее родство дарителя и одаряемого;

(в ред. постановления Минфина от 13.10.2011 N 104)

совершить регистрационную надпись на договоре, соглашении об изменении или о расторжении договора с указанием наименования профучастника и номера его специального разрешения (лицензии) на право осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (далее - лицензия), фамилии и инициалов работника, совершившего регистрацию сделки, даты регистрации, порядкового номера записи в учетном регистре (журнале). Регистрационная надпись заверяется подписью уполномоченного работника профучастника с указанием его фамилии и скрепляется печатью профучастника.

(в ред. постановлений Минфина от 12.10.2009 N 125, от 19.12.2013 N 86)

Уполномоченный работник профучастника осуществляет копирование представленных ему в соответствии с требованиями абзаца второго части первой настоящего пункта документов, делает на копиях отметки, в которые входят наименование должности уполномоченного работника профучастника, его фамилия и инициалы, дата, ставит личную подпись, заверяет их печатью (штампом) профучастника и помещает на хранение.

(часть вторая п. 13 введена постановлением Минфина от 19.12.2013 N 86)

Профучастник обеспечивает хранение документов, полученных в соответствии с требованиями части первой настоящего пункта при регистрации сделки, их копий в соответствии с главой 19 перечня типовых документов Национального архивного фонда Республики Беларусь, образующихся в процессе деятельности государственных органов, иных организаций и индивидуальных предпринимателей, с указанием сроков хранения согласно приложению 1 к постановлению Министерства юстиции Республики Беларусь от 24 мая 2012 г. N 140 "О некоторых мерах по реализации Закона Республики Беларусь от 25 ноября 2011 года "Об архивном деле и делопроизводстве в Республике Беларусь" (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 09.08.2012, 8/26212).

(часть третья п. 13 введена постановлением Минфина от 19.12.2013 N 86)

(п. 13 в ред. постановления Минфина от 05.09.2008 N 133)

14. При отсутствии необходимых документов и (или) представлении документов, содержащих неполные сведения и (или) не соответствующих требованиям законодательства, а также при заключении договора, соглашения об изменении или о расторжении договора с нарушением требований законодательства профучастник отказывает в регистрации сделки.

(в ред. постановлений Минфина от 12.10.2009 N 125, от 30.11.2010 N 143)

15. Исключен.

(п. 15 исключен. - Постановление Минфина от 19.12.2013 N 86)

16. После регистрации сделки профучастник обязан представить в БЕКАС информацию об условиях заключения:

(в ред. постановления Минфина от 19.12.2013 N 86)

зарегистрированных сделок купли-продажи акций открытых акционерных обществ, облигаций - не позднее трех рабочих дней, следующих за датой регистрации;

(в ред. постановления Минфина от 19.12.2013 N 86)

зарегистрированных прочих сделок с акциями акционерных обществ, облигациями - не позднее семи рабочих дней, следующих за датой регистрации.

(в ред. постановления Минфина от 19.12.2013 N 86)

(часть первая п. 16 в ред. постановления Минфина от 12.10.2009 N 125)

Часть исключена. - Постановление Минфина от 19.12.2013 N 86.

(п. 16 в ред. постановления Минфина от 21.11.2007 N 169)

Глава 3

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К ПОРЯДКУ ПРИОБРЕТЕНИЯ ПРОСТЫХ

(ОБЫКНОВЕННЫХ) АКЦИЙ ОТКРЫТЫХ АКЦИОНЕРНЫХ ОБЩЕСТВ

(в ред. постановления Минфина от 05.09.2008 N 133)

17. Эмитент, а также лица, имеющие доступ к закрытой информации эмитента в соответствии с подпунктом 1.6 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. N 277 "О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 71, 1/7529), до покупки простых (обыкновенных) акций данного эмитента обязаны опубликовать в средствах массовой информации либо объявить иным образом, делающим доступным неопределенному кругу лиц, в том числе путем подачи заявки на покупку акций в БЕКАС, текст предложения о покупке акций.

(в ред. постановлений Минфина от 05.09.2008 N 133, от 12.05.2009 N 65, от 12.10.2009 N 125, от 25.06.2010 N 76, от 19.12.2013 N 86)

18. Лицо, намеревающееся купить более 50 процентов простых (обыкновенных) акций одного эмитента от их общего количества либо пакет акций, в результате покупки которого будет владеть более 50 процентами простых (обыкновенных) акций одного эмитента от их общего количества, до такой покупки обязано опубликовать в средствах массовой информации либо объявить иным образом, делающим доступным неопределенному кругу лиц, в том числе путем подачи заявки на покупку акций в БЕКАС, текст предложения о скупке акций.

(в ред. постановлений Минфина от 21.11.2007 N 169, от 05.09.2008 N 133, от 12.05.2009 N 65, от 12.10.2009 N 125, от 25.06.2010 N 76)

18-1. Лицо, ставшее владельцем более 50 процентов простых (обыкновенных) акций одного эмитента от их общего количества не в результате совершения сделок купли-продажи, должно не позднее шести месяцев после даты фиксации права собственности на акции либо даты внесения изменений в Государственный реестр ценных бумаг в части сокращения количества акций опубликовать в средствах массовой информации либо объявить иным образом, делающим доступным неопределенному кругу лиц, в том числе путем подачи заявки на покупку акций в БЕКАС, текст предложения о скупке акций.

(в ред. постановлений Минфина от 12.10.2009 N 125, от 25.06.2010 N 76)

Часть исключена. - Постановление Минфина от 05.09.2008 N 133.

Лицо, ставшее владельцем более 50 процентов простых (обыкновенных) акций одного эмитента от их общего количества в ходе размещения акционерным обществом дополнительно выпускаемых акций, должно не позднее шести месяцев с даты фиксации права собственности на акции (в случае приобретения дополнительных акций в ходе их размещения путем подписки) или даты государственной регистрации дополнительных акций в Государственном реестре ценных бумаг (в случае приобретения акций в ходе их размещения путем открытой продажи) опубликовать либо объявить иным образом, делающим его доступным неопределенному кругу лиц, текст предложения о скупке акций, в том числе путем подачи заявки на покупку акций в БЕКАС.

(часть вторая п. 18-1 введена постановлением Минфина от 19.12.2013 N 86)

Требования частей первой и второй настоящего пункта не распространяются на лиц, ставших владельцами более 50 процентов простых (обыкновенных) акций эмитента, количество акционеров которого не превышало двух на момент приобретения более 50 процентов простых (обыкновенных) акций эмитента, а также лиц, ставших владельцами более 50 процентов простых (обыкновенных) акций одного эмитента в результате совершения действий, предусмотренных пунктами 17, 18 настоящей Инструкции.

(в ред. постановления Минфина от 19.12.2013 N 86)

(п. 18-1 введен постановлением Минфина от 21.11.2007 N 169)

19. Лица, указанные в пунктах 17 - 18-1 настоящей Инструкции, не позднее чем за три рабочих дня до даты начала покупки акций (заключения договоров купли-продажи акций), указанной в предложении о покупке (скупке) акций, должны направить письменное заявление с приложением текста опубликованного (объявленного) предложения о покупке (скупке) акций:

(в ред. постановления Минфина от 19.12.2013 N 86)

эмитентов, являющихся банками, страховыми организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, - в Департамент по ценным бумагам;

иных эмитентов - в территориальные органы по ценным бумагам по территориальной принадлежности эмитента.

(в ред. постановления Минфина от 19.12.2013 N 86)

В случае, если в тексте предложения о покупке (скупке) акций указано, что сделки купли-продажи совершаются на бирже, письменное заявление с приложением текста опубликованного (объявленного) предложения о покупке (скупке) акций не позднее чем за три рабочих дня до даты начала покупки акций (заключения договоров купли-продажи акций), указанной в предложении о покупке (скупке) акций, также представляется лицами, указанными в пунктах 17 - 18-1, 24-1 настоящей Инструкции, на биржу.

(в ред. постановления Минфина от 19.12.2013 N 86)

Часть исключена с 22 апреля 2011 года. - Постановление Минфина от 04.04.2011 N 16.

Указанное в частях первой и второй настоящего пункта заявление должно содержать:

дату опубликования (объявления) текста предложения о покупке акций. В случае подачи заявки на покупку акций в БЕКАС указывается дата подачи заявки на покупку акций в БЕКАС. В случае опубликования текста предложения о покупке акций в печатных средствах массовой информации указывается дата выхода издания в свет;

источник опубликования (объявления) текста предложения о покупке акций. В случае объявления текста предложения о покупке акций путем подачи заявки на покупку акций в БЕКАС указывается также регистрационный номер заявки в электронном журнале поданных индикативных заявок. В случае опубликования текста предложения о покупке акций в печатных средствах массовой информации указывается вид средства массовой информации, его наименование и номер издания;

личную подпись (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей) либо личную подпись руководителя или уполномоченного им лица и оттиск печати (для юридических лиц).

(часть третья п. 19 введена постановлением Минфина от 19.12.2013 N 86)

Указанное в частях первой и второй настоящего пункта заявление может содержать иную информацию, относящуюся к лицу, намеревающемуся купить простые (обыкновенные) акции.

(часть четвертая п. 19 введена постановлением Минфина от 19.12.2013 N 86)

В случае несоответствия представленного текста предложения о покупке (скупке) акций требованиям пункта 20 настоящей Инструкции не позднее следующего рабочего дня с даты получения текста предложения о покупке (скупке) акций письменное уведомление направляется:

биржей - лицам, представившим текст предложения о покупке (скупке) акций, в котором указано, что сделки купли-продажи будут совершаться на бирже;

Департаментом по ценным бумагам, территориальными органами по ценным бумагам - иным лицам, представившим текст предложения о покупке (скупке) акций.

(часть пятая п. 19 введена постановлением Минфина от 30.11.2010 N 143)

При получении уведомления о несоответствии представленного текста предложения о покупке (скупке) акций лица, указанные в пунктах 17 - 18-1 настоящей Инструкции, должны представить на биржу, в Департамент по ценным бумагам либо территориальные органы по ценным бумагам, а лица, указанные в пункте 24-1 настоящей Инструкции, - только на биржу в порядке, установленном частями первой - третьей настоящего пункта, новый опубликованный (объявленный) текст предложения о покупке (скупке) акций, приведенный в соответствие с требованиями пункта 20 настоящей Инструкции, а также содержащий указание на признание недействительным предыдущего текста предложения о покупке (скупке) акций (далее - новый текст о покупке (скупке) акций). Представление нового текста о покупке (скупке) акций осуществляется не позднее чем за три рабочих дня до даты начала покупки акций (заключения договоров купли-продажи акций), указанной в новом тексте о покупке (скупке) акций.

(часть шестая п. 19 введена постановлением Минфина от 30.11.2010 N 143; в ред. постановления Минфина от 19.12.2013 N 86)

(п. 19 в ред. постановления Минфина от 25.06.2010 N 76)

20. Текст предложения о покупке (скупке) акций должен содержать следующие сведения:

полное наименование и место нахождения (для юридических лиц), фамилию, собственное имя, отчество (если таковое имеется) (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей), контактный телефон покупателя акций. В случае если сделки купли-продажи акций будут совершаться профучастником, осуществляющим брокерскую деятельность (далее - брокер), действующим на основании договора поручения или комиссии, дополнительно указываются полное наименование и место нахождения брокера;

(в ред. постановлений Минфина от 25.06.2010 N 76, от 04.04.2011 N 16, от 19.12.2013 N 86)

полное наименование, местонахождение эмитента, акции которого приобретаются;

цель приобретения акций, определенная общим собранием акционеров, на котором было принято решение о таком приобретении (указывается эмитентом, приобретающим акции собственного выпуска);

количество акций, которое намеревается приобретать покупатель (в предложении о скупке акций указывается количество всех акций данного эмитента, не принадлежащих лицу, сделавшему такое предложение);

(в ред. постановления Минфина от 04.04.2011 N 16)

цену, по которой покупатель намерен приобретать акции, либо минимальный и максимальный пределы цены или только максимальный предел цены, либо порядок определения цены. Эмитент, приобретающий акции собственного выпуска, указывает фиксированную цену покупки акций, установленную общим собранием акционеров, на котором было принято решение о таком приобретении;

(в ред. постановлений Минфина от 04.04.2011 N 16, от 19.12.2013 N 86)

срок, форму и порядок оплаты акций;

(в ред. постановления Минфина от 04.04.2011 N 16)

адрес, по которому будут заключаться договоры купли-продажи акций и (или) указание, что сделки купли-продажи будут совершаться на бирже;

даты начала и окончания срока представления предложений акционеров о продаже акций (для эмитентов, приобретающих акции собственного выпуска). При этом даты начала и окончания срока представления предложений акционеров о продаже акций, в отношении которых облисполкомы, Минский горисполком имеют преимущественное право на приобретение, должны обеспечивать возможность соблюдения акционерами преимущественного права облисполкомов, Минского горисполкома на приобретение данных акций;

(в ред. постановления Минфина от 04.04.2011 N 16)

даты начала и окончания покупки акций (заключения договоров купли-продажи акций). Срок покупки акций не должен превышать шести месяцев с даты начала покупки акций, указанной в предложении о покупке (скупке) акций, а для эмитентов, приобретающих акции собственного выпуска, не может быть менее тридцати дней и более шести месяцев с момента принятия решения о приобретении акций.

(в ред. постановлений Минфина от 25.06.2010 N 76, от 30.11.2010 N 143, от 04.04.2011 N 16)

С целью соблюдения приобретения эмитентом акций у акционеров пропорционально заявленным предложениям период представления предложений акционеров о продаже акций должен предшествовать периоду покупки акций (заключения договоров купли-продажи акций).

(в ред. постановления Минфина от 30.11.2010 N 143)

Текст предложения о покупке акций, сделанного эмитентом, должен соответствовать условиям приобретения акций собственного выпуска, установленным общим собранием акционеров, на котором было принято решение о таком приобретении.

(п. 20 в ред. постановления Минфина от 12.10.2009 N 125)

20-1. Исключен.

(п. 20-1 исключен с 22 апреля 2011 года. - Постановление Минфина от 04.04.2011 N 16)

20-2. Предложение о покупке акций может быть отозвано до даты окончания покупки акций (заключения договоров купли-продажи акций), указанной в тексте предложения о покупке акций, в случае:

(в ред. постановления Минфина от 13.10.2011 N 104)

если акции приобретены в количестве, указанном в тексте предложения о покупке акций, либо в количестве, соответствующем представленным акционерами предложениям о продаже акций (для эмитентов, приобретающих акции собственного выпуска, за исключением приобретения акций, в отношении которых эмитент имеет преимущественное право приобретения);

(в ред. постановления Минфина от 30.11.2010 N 143)

если в период представления предложений акционеров о продаже акций (для эмитентов, приобретающих акции собственного выпуска) не представлено ни одного предложения акционеров о продаже акций;

(в ред. постановлений Минфина от 30.11.2010 N 143, от 04.04.2011 N 16)

принятия Республикой Беларусь или ее административно-территориальной единицей решения об изменении условий ранее опубликованного (объявленного) предложения о покупке акций.

(абзац введен постановлением Минфина от 13.10.2011 N 104)

Отзыв предложения о покупке акций осуществляется посредством публикации информации о прекращении покупки акций в том же периодическом печатном издании, в котором ранее был опубликован текст предложения о покупке акций, либо объявления тем же образом, которым был объявлен текст предложения о покупке акций (при объявлении текста предложения о покупке акций путем подачи заявки на покупку акций в БЕКАС - путем подачи новой заявки на покупку акций в БЕКАС с измененным сроком действия заявки).

Предложение о покупке акций считается отозванным со дня опубликования (объявления) информации о прекращении покупки акций. Информация о прекращении покупки акций должна содержать основания прекращения покупки акций и не позднее чем за три рабочих дня до ее опубликования (объявления) представляться на биржу, в Департамент по ценным бумагам либо территориальные органы по ценным бумагам в соответствии с положениями абзацев второго и третьего части первой, частью второй пункта 19 настоящей Инструкции.

(п. 20-2 введен постановлением Минфина от 25.06.2010 N 76)

21. Лицо, сделавшее предложение о покупке (скупке) акций, а также брокер в случае, если покупка акций осуществляется брокером, действующим на основании договора поручения или комиссии, заключенного с этим лицом, в период действия предложения о покупке (скупке) акций вправе покупать акции, в отношении которых сделано такое предложение, только на условиях предложения о покупке (скупке) акций. Одновременное опубликование (объявление) или наличие опубликованных (объявленных) одним лицом двух и более текстов предложений о покупке (скупке) акций одного эмитента, содержащих различные условия покупки акций, не допускается.

(в ред. постановлений Минфина от 25.06.2010 N 76, от 04.04.2011 N 16)

21-1. Исключен.

(п. 21-1 исключен. - Постановление Минфина от 05.09.2008 N 133)

22. Исключен.

(п. 22 исключен с 1 ноября 2009 года. - Постановление Минфина от 12.10.2009 N 125)

23. Исключен.

(п. 23 исключен. - Постановление Минфина от 05.09.2008 N 133)

24. Требования пунктов 17, 18, частей первой и второй пункта 18-1 не распространяются на случаи приобретения:

(в ред. постановлений Минфина от 05.09.2008 N 133, от 19.12.2013 N 86)

акций по сделкам, стороной по которым выступает Республика Беларусь или ее административно-территориальная единица;

(в ред. постановления Минфина от 12.05.2009 N 65)

(см. текст в предыдущей редакции)

абзац исключен. - Постановление Минфина от 05.09.2008 N 133;

(см. текст в предыдущей редакции)

эмитентом акций собственного выпуска у юридического лица, индивидуального предпринимателя, находящихся в процессе ликвидации (прекращения деятельности);

эмитентом акций собственного выпуска по требованию его акционеров в соответствии с законодательными актами;

акций в результате наследования;

(абзац введен постановлением Минфина от 12.05.2009 N 65)

акций при передаче их в пределах одного собственника.

(абзац введен постановлением Минфина от 13.10.2011 N 104)

24-1. Любое лицо, делающее публичное объявление (сообщение) о намерении купить простые (обыкновенные) акции, в том числе в случае приобретения акций, указанном в абзаце четвертом пункта 24 настоящей Инструкции, должно соблюдать требования, установленные пунктами 20, 21 настоящей Инструкции.

(п. 24-1 в ред. постановления Минфина от 19.12.2013 N 86)

Глава 4

ИСКЛЮЧЕНА

25. Исключен.

(п. 25 исключен. - Постановление Минфина от 25.06.2010 N 76)

26. Исключен.

(п. 26 исключен. - Постановление Минфина от 25.06.2010 N 76)

27. Исключен.

(п. 27 исключен. - Постановление Минфина от 25.06.2010 N 76)

28. Исключен.

(п. 28 исключен. - Постановление Минфина от 25.06.2010 N 76)

29. Исключен.

(п. 29 исключен. - Постановление Минфина от 25.06.2010 N 76)

30. Исключен.

(п. 30 исключен. - Постановление Минфина от 25.06.2010 N 76)

Глава 5

ТРЕБОВАНИЯ К ПОРЯДКУ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК С ВЕКСЕЛЯМИ

31. Сделки с векселями по поручению клиента совершаются брокером на основании договора поручения, комиссии.

(в ред. постановления Минфина от 25.06.2010 N 76)

При передаче векселя брокеру, совершающему сделку в качестве поверенного (комиссионера), передающая сторона оформляет на векселе бланковый индоссамент.

При получении брокером векселя для клиента по сделке, в которой брокер выступает поверенным (комиссионером), брокер заполняет бланк именем клиента.

При передаче брокером векселя клиента третьему лицу - контрагенту (далее - контрагент) по сделке, в которой брокер выступает поверенным (комиссионером), брокер заполняет бланк именем контрагента.

32. Передача векселя в залог осуществляется по залоговому индоссаменту, который оформляется в пользу кредитора по обязательству.

Переданный в залог вексель хранится у залогодержателя.

После исполнения должником обязательств, обеспеченных залогом, передача залогодержателем залогодателю векселя сопровождается перечеркиванием залогового индоссамента.

33. Факт передачи (получения) векселя (за исключением передачи (получения) векселя по операции инкассо) должен быть удостоверен актом приема-передачи согласно приложению 2 к настоящей Инструкции, подписанным сторонами.

Днем передачи (получения) векселя является дата составления акта приема-передачи векселя.

Приложение 1

Исключено.

(Исключено. - Постановление Минфина от 25.06.2010 N 76)

Приложение 2

к Инструкции

о порядке совершения

сделок с ценными

бумагами на территории

Республики Беларусь

АКТ

приема-передачи векселей

г.Минск "__"___________ ___ г.

Настоящий акт составлен в том, что ____________________________

(наименование передающей

_________________ передал(о), а ____________________________________

стороны) (наименование принимающей стороны)

принял(о) согласно договору N _____ от "____" _____________ 200_ г.

следующие векселя:

N

п/п

Наименова-

ние вексе-

ледателя

Наимено-

вание

акцептанта

Серия и иден-

тификационный

номер векселя

Срок

платежа по

векселю

Валюта

векселя

Сумма

векселя

1

2

3

4

5

6

7

Всего по настоящему акту передано (принято) ____________ векселей на

(количество)

общую сумму ____________________________________ (________________).

(прописью) (цифрами)

Векселя передал ____________ ______________ ____________________

(подпись) (должность) (инициалы, фамилия)

М.П.

Векселя принял _____________ ______________ ____________________

(подпись) (должность) (инициалы, фамилия)

М.П.

УТВЕРЖДЕНО

Постановление

Министерства финансов

Республики Беларусь

12.09.2006 N 112

ИНСТРУКЦИЯ

О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

(в ред. постановлений Минфина от 21.11.2007 N 169,

от 28.02.2008 N 27, от 05.09.2008 N 133, от 14.11.2008 N 167,

от 12.05.2009 N 65, от 12.10.2009 N 125, от 25.06.2010 N 76,

от 30.11.2010 N 143, от 04.04.2011 N 16, от 13.10.2011 N 104,

от 19.12.2013 N 86)

Глава 1

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Исключен.

(п. 1 исключен. - Постановление Минфина от 19.12.2013 N 86)

2. Настоящая Инструкция устанавливает порядок осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - профучастник) профессиональной деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве составляющих работ и услуг брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.

(в ред. постановления Минфина от 30.11.2010 N 143)

3. В настоящей Инструкции применяются следующие термины и их определения:

брокерская деятельность - посредническая деятельность профучастника по совершению сделок с ценными бумагами за счет клиента в качестве поверенного или комиссионера, в том числе в порядке передоверия либо посредством заключения договора субкомиссии в порядке и на условиях, предусмотренных гражданским законодательством (далее - брокер);

(в ред. постановления Минфина от 25.06.2010 N 76)

дилерская деятельность - коммерческая деятельность профучастника по совершению сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет, а также за свой счет при посредничестве (с использованием услуг) других лиц с правом одновременной покупки и продажи ценных бумаг, в том числе на условиях публичного объявления (далее - дилер);

(в ред. постановления Минфина от 25.06.2010 N 76)

клиент - лицо, заключившее с профучастником договор, устанавливающий условия, перечень и порядок предоставления ему услуг на рынке ценных бумаг;

сделка РЕПО - сделка по продаже (покупке) эмиссионных ценных бумаг (первая часть РЕПО) с обязательной последующей обратной покупкой (продажей) эмиссионных ценных бумаг того же выпуска в том же количестве (вторая часть РЕПО) через определенный срок, установленный договором при заключении первой части такой сделки;

(в ред. постановления Минфина от 19.12.2013 N 86)

публичное объявление - предложение неограниченному кругу лиц о покупке и (или) продаже ценных бумаг в определенный период времени, обеспечивающее возможность лицам, намеревающимся совершить сделку, ознакомиться с условиями сделки до ее совершения;

(в ред. постановления Минфина от 05.09.2008 N 133)

распоряжение - первичный документ, содержащий указания о направлениях и способах использования ценных бумаг;

(в ред. постановления Минфина от 21.11.2007 N 169)

портфель ценных бумаг - совокупность ценных бумаг, обеспечивающая удовлетворительный для их владельца уровень доходности, ликвидности, надежности;

(абзац введен постановлением Минфина от 21.11.2007 N 169; в ред. постановления Минфина от 05.09.2008 N 133)

счет управляющего - счет, открываемый доверительным управляющим в банке и предназначенный для аккумулирования денежных средств, получаемых от доверительного управления ценными бумагами и расчетов по договору доверительного управления.

(абзац введен постановлением Минфина от 21.11.2007 N 169)

3-1. Профучастник обязан:

3-1.1. разработать и утвердить соответствующий требованиям законодательства о ценных бумагах порядок осуществления профессиональной деятельности по каждой из составляющих работ и услуг, указанных в специальном разрешении (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, который должен включать:

(в ред. постановления Минфина от 19.12.2013 N 86)

перечень выполняемых работ и предоставляемых услуг;

порядок действий персонала при обращении клиентов;

порядок действий при возникновении конфликта интересов профучастника и клиента;

последовательность совершения сделок с ценными бумагами, в том числе на бирже;

иные условия осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам;

3-1.2. разработать и утвердить режим работы (время обслуживания клиентов), тарифы на работы и услуги профучастника, примерные договоры (поручения, комиссии, доверительного управления, купли-продажи ценных бумаг и иные по усмотрению профучастника);

3-1.3. обеспечить ознакомление юридических и физических лиц, обратившихся к профучастнику для выполнения работ и предоставления услуг, с документами, указанными в подпунктах 3-1.1, 3-1.2 настоящего пункта;

3-1.4. обеспечивать выполнение работ и предоставление услуг юридическим и физическим лицам, обратившимся к профучастнику для выполнения работ и предоставления услуг, в соответствии с документами, указанными в подпунктах 3-1.1, 3-1.2 настоящего пункта.

(п. 3-1 введен постановлением Минфина от 21.11.2007 N 169)

3-2. Профучастник не вправе отказывать юридическим и физическим лицам в выполнении работ и предоставлении услуг в порядке и на условиях, определенных в документах, указанных в подпунктах 3-1.1, 3-1.2 пункта 3-1 настоящей Инструкции, за исключением случаев, указанных в части второй настоящего пункта.

(в ред. постановления Минфина от 25.06.2010 N 76)

Профучастник обязан отказать юридическому либо физическому лицу в выполнении работ и предоставлении услуг в случае, когда такое выполнение работ и предоставление услуг может повлечь нарушение законодательства о ценных бумагах.

(часть вторая п. 3-2 введена постановлением Минфина от 25.06.2010 N 76)

(п. 3-2 введен постановлением Минфина от 21.11.2007 N 169)

Глава 2

ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

4. Брокер вправе:

совершать сделки со всеми видами ценных бумаг, в том числе сделки РЕПО, в соответствии с законодательством;

до совершения сделок с ценными бумагами делать публичное объявление о покупке или продаже ценных бумаг клиента, в том числе в котировочной автоматизированной системе биржи и (или) в средствах массовой информации;

(абзац введен постановлением Минфина от 05.09.2008 N 133)

проводить размещение ценных бумаг эмитента;

оказывать услуги по оформлению договоров и регистрации сделок с ценными бумагами, в том числе регистрации договоров залога ценных бумаг;

(в ред. постановления Минфина от 12.05.2009 N 65)

проводить анализ и делать прогноз конъюнктуры рынка ценных бумаг;

оказывать консультационные услуги по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, а также давать рекомендации по оценке ценных бумаг;

абзац исключен. - Постановление Минфина от 28.02.2008 N 27;

оказывать услуги по информационному обеспечению участников рынка ценных бумаг;

выполнять функции оператора счета "депо";

выполнять прочие работы и услуги, связанные с осуществлением брокерской деятельности, не противоречащие законодательству.

5. При заключении договора с клиентом брокер обязан по требованию клиента:

представить ему копию свидетельства о государственной регистрации профучастника;

ознакомить его с документами (специальным разрешением (лицензией) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве работ и услуг брокерскую деятельность (далее - лицензия), квалификационным аттестатом работника, заключающего договор), а также с документами, указанными в подпунктах 3-1.1, 3-1.2 пункта 3-1 настоящей Инструкции.

(в ред. постановлений Минфина от 21.11.2007 N 169, от 19.12.2013 N 86)

6. Во исполнение договора поручения или комиссии брокер может совершать сделки с третьими лицами как на биржевом рынке (только по договору комиссии), так и на внебиржевом рынке.

7. Существенными условиями договоров поручения или комиссии, помимо существенных условий, установленных в соответствии с законодательством, являются:

предмет договора, в том числе вид ценной бумаги с указанием ее категории и типа (в случае, если наличие категории и типа следует соответственно из вида и категории эмиссионной ценной бумаги), номинальной стоимости эмиссионной ценной бумаги, полного наименования юридического лица, осуществившего эмиссию (выдачу) ценных бумаг, сведений об отсутствии (наличии) ограничений и запретов на совершение сделок с ценными бумагами, являющимися предметом договора, об отсутствии (наличии) обременений этих ценных бумаг залогом;

количество ценных бумаг;

предельные уровни (минимальный и (или) максимальный) цены и (или) доходности сделок либо порядок их определения, при которых возможно исполнение сделок;

размер вознаграждения брокера, порядок и форма расчетов (если иное не следует из законодательства и существа договора);

ответственность за неисполнение обязательства;

сроки, форма и порядок предоставления брокером клиенту информации об исполнении договора.

(часть первая п. 7 в ред. постановления Минфина от 19.12.2013 N 86)

В случае заключения брокером договора поручения или комиссии с лицом, сделавшим предложение о покупке (скупке) акций, условия сделок с акциями, в отношении которых сделано такое предложение, совершаемых во исполнение данного договора поручения или комиссии, должны соответствовать условиям, указанным в предложении о покупке (скупке) акций.

(часть вторая п. 7 введена постановлением Минфина от 25.06.2010 N 76)

8. Расторжение договора поручения или комиссии не влечет расторжения ранее заключенных брокером во исполнение данного договора сделок с ценными бумагами.

9. В случае расторжения (прекращения) договора поручения или комиссии либо в случае аннулирования лицензии стороны подписывают акт сверки расчетов по данному договору (далее - акт сверки), в соответствии с которым брокер обязан не позднее пяти рабочих дней с момента расторжения (прекращения) договора либо аннулирования лицензии передать клиенту:

(в ред. постановления Минфина от 21.11.2007 N 169)

денежные средства и (или) ценные бумаги, полученные и не использованные для совершения сделок;

денежные средства и (или) передать ценные бумаги, полученные по исполненным сделкам;

доверенность (при наличии).

В случае приостановления действия лицензии вышеперечисленные действия осуществляются по требованию клиента не позднее пяти рабочих дней с момента приостановления действия лицензии.

10. Брокер обязан:

сохранять коммерческую тайну обо всех сделках, совершенных во исполнение договора поручения или комиссии, а также сохранять в тайне сведения о таких сделках;

требовать от представителей клиента подтверждения их полномочий на представление интересов клиента;

действовать на наиболее выгодных для клиента условиях;

представить по требованию клиента сведения о ценах, в том числе о рыночных ценах, рассчитанных в порядке, установленном постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 8 апреля 2010 г. N 44 "О некоторых вопросах расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг и признании утратившим силу постановления Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 24 апреля 2003 г. N 06/П" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2010 г., N 107, 8/22257), на ценные бумаги определенного выпуска по сделкам, совершенным с этими ценными бумагами в течение последних 60 календарных дней, предшествовавших дате подписания договора с клиентом;

(абзац введен постановлением Минфина от 19.12.2013 N 86)

потребовать письменное заявление, подтверждающее опубликование (неопубликование) в средствах массовой информации либо объявление (необъявление) иным образом, делающим доступным неопределенному кругу лиц, в том числе путем подачи заявки на покупку акций в БЕКАС, текста предложения о покупке (скупке) акций при выполнении поручений клиентов, являющихся лицами, указанными в пунктах 17 - 18-1 Инструкции о порядке совершения сделок с ценными бумагами на территории Республики Беларусь, утвержденной постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября 2006 г. N 112 "О регулировании рынка ценных бумаг" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 166, 8/15099);

(абзац введен постановлением Минфина от 19.12.2013 N 86)

исполнять поручения клиента в порядке их поступления в полном соответствии с полученными от него указаниями;

до совершения сделки с ценными бумагами во исполнение поручения клиента потребовать от клиента представления документов, предусмотренных абзацами вторым, четвертым, девятым - пятнадцатым части первой пункта 13 Инструкции о порядке совершения сделок с ценными бумагами на территории Республики Беларусь, подтверждающих соответствие поручений клиента законодательству о ценных бумагах. При этом уполномоченный работник брокера осуществляет копирование представленных ему в соответствии с требованиями абзаца второго части первой пункта 13 Инструкции о порядке совершения сделок с ценными бумагами на территории Республики Беларусь документов, делает на копиях отметки, в которые входят наименование должности уполномоченного работника брокера, фамилия и инициалы, дата, ставит личную подпись, заверяет их печатью (штампом) брокера и помещает их на хранение;

(в ред. постановления Минфина от 19.12.2013 N 86)

уведомлять клиента о приостановлении действия лицензии или ее аннулировании в срок не позднее пяти рабочих дней с момента приостановления действия или аннулирования лицензии;

в случае возникновения конфликта интересов (получение выгоды клиентом влечет обратный эффект для профучастника либо наоборот), в том числе связанного с осуществлением брокером дилерской деятельности, немедленно уведомлять клиента о возникновении такого конфликта и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;

совершать сделки с ценными бумагами по поручению клиента в приоритетном порядке по отношению к дилерской деятельности брокера;

выполнять поручения клиента по продаже акций, в отношении которых областные исполнительные комитеты, Минский городской исполнительный комитет (далее - облисполкомы, Минский горисполком) имеют преимущественное право на приобретение, в соответствии с частью первой подпункта 1.4 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 16 ноября 2006 г. N 677 "О некоторых вопросах распоряжения имуществом, находящимся в коммунальной собственности, и приобретения имущества в собственность административно-территориальных единиц" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 189, 1/8083) (далее - акции, в отношении которых облисполкомы, Минский горисполком имеют преимущественное право на приобретение) после проверки соблюдения клиентом преимущественного права на приобретение данных акций облисполкомами, Минским горисполком, за исключением случаев документального подтверждения акционером отсутствия преимущественного права на приобретение отчуждаемых акций облисполкомами, Минским горисполкомом. При этом цена, указанная в поручении клиента на продажу таких акций, должна быть не ниже цены, указанной в уведомлении акционера, направленном облисполкому, Минскому горисполкому, о намерении продать такие акции или содержащейся в заявке акционера на продажу таких акций, размещенной в Белорусской котировочной автоматизированной системе открытого акционерного общества "Белорусская валютно-фондовая биржа";

(в ред. постановления Минфина от 04.04.2011 N 16)

отказывать в подаче заявки на продажу акций в торговую систему биржи в случае отчуждения акций, в отношении которых облисполкомы, Минский горисполком имеют преимущественное право на приобретение, с нарушением этого преимущественного права;

(абзац введен постановлением Минфина от 04.04.2011 N 16)

выполнять поручения клиента по заключению договоров мены, предусматривающих передачу акций закрытого акционерного общества Республики Беларусь, после получения отказа других акционеров и самого общества от приобретения данных акций либо неполучения согласия на их приобретение в порядке реализации акционерами преимущественного права на приобретение акций (права общества на приобретение акций), установленном в частях первой - пятой и седьмой статьи 73 Закона Республики Беларусь от 9 декабря 1992 года "О хозяйственных обществах" (Ведамасцi Вярхоўнага Савета Рэспублiкi Беларусь, 1992 г., N 35, ст. 552; Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 18, 2/1197), за исключением случаев письменного подтверждения клиентом соблюдения требований законодательства при заключении договоров мены, предусматривающих передачу акций закрытого акционерного общества;

(абзац введен постановлением Минфина от 13.10.2011 N 104)

обеспечить хранение документов и их копий, полученных в соответствии с требованиями абзацев третьего, шестого, восьмого настоящего пункта, в соответствии с главой 19 перечня типовых документов Национального архивного фонда Республики Беларусь, образующихся в процессе деятельности государственных органов, иных организаций и индивидуальных предпринимателей, с указанием сроков хранения согласно приложению 1 к постановлению Министерства юстиции Республики Беларусь от 24 мая 2012 г. N 140 "О некоторых мерах по реализации Закона Республики Беларусь от 25 ноября 2011 года "Об архивном деле и делопроизводстве в Республике Беларусь" (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 09.08.2012, 8/26212).

(абзац введен постановлением Минфина от 19.12.2013 N 86)

11. Не допускается использование брокером ценных бумаг клиента в период их нахождения у него без соответствующего распоряжения клиента, кроме случаев, специально оговоренных в договоре поручения или комиссии.

12. В случаях, не противоречащих законодательству, и если иное не предусмотрено договором поручения или комиссии, брокер имеет право получить из поступивших в его распоряжение денежных средств клиента причитающееся ему по договору поручения или комиссии вознаграждение. Иное использование брокером денежных средств клиента, находящихся на его счетах, без распоряжения клиента не допускается, кроме случаев, специально оговоренных в договоре поручения или комиссии.

Глава 3

ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

13. Дилер вправе:

совершать сделки со всеми видами ценных бумаг, в том числе сделки РЕПО, в соответствии с законодательством;

до совершения сделок с ценными бумагами делать публичное объявление, в том числе в котировочной автоматизированной системе биржи и (или) в средствах массовой информации. Право на одновременное публичное объявление цен покупки и продажи ценных бумаг имеет только дилер;

(в ред. постановления Минфина от 05.09.2008 N 133)

оказывать консультационные услуги по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, а также давать рекомендации по оценке ценных бумаг;

выполнять прочие работы и услуги, связанные с осуществлением дилерской деятельности, не противоречащие законодательству.

14. Лицо, заинтересованное в сделке, до момента совершения сделки должно иметь возможность доступа к информации, содержащейся в публичном объявлении дилера.

15. Дилер обязан:

по требованию контрагента до совершения сделки ознакомить его с документами (специальным разрешением (лицензией) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве работ и услуг дилерскую деятельность, квалификационными аттестатами работников, а также с документами, указанными в подпунктах 3-1.1, 3-1.2 пункта 3-1 настоящей Инструкции);

(в ред. постановлений Минфина от 21.11.2007 N 169, от 19.12.2013 N 86)

совершать сделки с ценными бумагами на условиях публичного объявления в течение указанного в нем срока;

заключать договоры мены, предусматривающие передачу акций закрытого акционерного общества Республики Беларусь, после получения отказа других акционеров и самого общества от приобретения данных акций либо неполучения согласия на их приобретение в порядке реализации акционерами преимущественного права на приобретение акций (права общества на приобретение акций), установленном в частях первой - пятой и седьмой статьи 73 Закона Республики Беларусь "О хозяйственных обществах".

(абзац введен постановлением Минфина от 13.10.2011 N 104)

16. К дилерской деятельности не относятся:

покупка лицами, не являющимися профучастниками, ценных бумаг при условии их последующей продажи не ранее 30 дней с даты покупки;

(в ред. постановления Минфина от 19.12.2013 N 86)

покупка и (или) продажа лицами, не являющимися профучастниками, ценных бумаг при посредничестве профучастника (в соответствии с договором поручения, комиссии или доверительного управления);

(в ред. постановлений Минфина от 30.11.2010 N 143, от 19.12.2013 N 86)

передача лицом, не являющимся профучастником, облигаций эмитенту таких облигаций в процессе погашения (выкупа) данного выпуска облигаций;

(абзац введен постановлением Минфина от 13.10.2011 N 104; в ред. постановления Минфина от 19.12.2013 N 86)

приобретение ценных бумаг в целях получения дохода в виде процента и (или) дисконта либо дивиденда;

(абзац введен постановлением Минфина от 19.12.2013 N 86)

совершение эмитентом сделок с ценными бумагами собственного выпуска.

(абзац введен постановлением Минфина от 19.12.2013 N 86)

Глава 4

ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ

УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

17. Доверительным управляющим (далее - управляющий) ценных бумаг может быть только профучастник, получивший специальное разрешение (лицензию) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве составляющих работ и услуг деятельность по доверительному управлению ценными бумагами (далее - управляющий). Управляющий не может быть одновременно выгодоприобретателем по договору доверительного управления ценными бумагами.

(в ред. постановления Минфина от 21.11.2007 N 169)

18. Управляющий, осуществляющий действия в отношении переданных ему в доверительное управление ценных бумаг, требующих письменного оформления, после своего наименования помещает знак "Д.У.".

19. Указания, содержащиеся в распоряжении вверителя, являются обязательными для управляющего.

(в ред. постановления Минфина от 21.11.2007 N 169)

(см. текст в предыдущей редакции)

Часть исключена. - Постановление Минфина от 21.11.2007 N 169.

(см. текст в предыдущей редакции)

Несогласие управляющего с указаниями, содержащимися в распоряжении, оформляется заявлением с возложением на вверителя риска наступления возможных отрицательных имущественных последствий исполнения управляющим указаний распоряжения.

20. Выгодоприобретателем не может быть физическое лицо, если вверителем является юридическое лицо или индивидуальный предприниматель.

21. Объектами доверительного управления могут быть только акции и облигации.

При передаче акций и облигаций в доверительное управление к управляющему переходят и все права, удостоверяемые ими, если иное не установлено договором доверительного управления (далее - договор).

22. Доверительное управление ценными бумагами может осуществляться в формах:

полного доверительного управления, при котором управляющий совершает юридические и фактические действия с находящимися в доверительном управлении ценными бумагами самостоятельно в пределах договора с последующим обязательным уведомлением вверителя о каждом совершенном действии, если иное не установлено договором;

доверительного управления по согласованию, при котором каждая операция по доверительному управлению осуществляется управляющим после письменного согласования своих действий с вверителем либо с иным лицом, предусмотренным в договоре путем оформления распоряжения;

доверительного управления по приказу, при котором каждая операция по доверительному управлению осуществляется управляющим на основании распоряжения исключительно по указанию вверителя.

23. Доверительное управление ценными бумагами может осуществляться в виде:

управления "портфелем" ценных бумаг, переданным в доверительное управление: совершение сделок купли-продажи ценных бумаг, предъявление ценных бумаг к погашению;

(в ред. постановления Минфина от 21.11.2007 N 169)

совершения управляющим действий по размещению ценных бумаг вверителя;

иных действий по управлению ценными бумагами, не противоречащих законодательству.

23-1. При заключении договора с вверителем управляющий обязан по требованию вверителя:

представить ему копию свидетельства о государственной регистрации профучастника;

ознакомить его с документами (специальным разрешением (лицензией) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве работ и услуг деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, квалификационным аттестатом работника, заключающего договор), а также с документами, указанными в подпунктах 3-1.1, 3-1.2 пункта 3-1 настоящей Инструкции.

(в ред. постановления Минфина от 19.12.2013 N 86)

(п. 23-1 введен постановлением Минфина от 21.11.2007 N 169)

24. Существенными условиями договора доверительного управления, помимо существенных условий, установленных в соответствии с законодательством, являются:

предмет договора, в том числе вид ценной бумаги с указанием ее категории, типа (в случае, если наличие категории и типа следует соответственно из вида и категории ценной бумаги), номинальной стоимости ценной бумаги, полного наименования юридического лица, осуществившего эмиссию (выдачу) ценных бумаг, сведений об отсутствии (наличии) ограничений и запретов на совершение сделок с ценными бумагами, являющимися предметом договора, об отсутствии (наличии) обременений этих ценных бумаг залогом;

количество ценных бумаг;

форма осуществления доверительного управления и пределы использования ценных бумаг, переданных в доверительное управление;

права и обязанности сторон;

размер вознаграждения доверительного управляющего, порядок и форма расчетов (если иное не следует из законодательства и существа договора);

ответственность за неисполнение обязательства;

срок действия договора.

(часть первая п. 24 в ред. постановления Минфина от 19.12.2013 N 86)

Часть исключена. - Постановление Минфина от 19.12.2013 N 86.

Договором могут быть предусмотрены ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению ценными бумагами.

Договор не может содержать положения, которые лишают управляющего, вверителя или выгодоприобретателя прав или освобождают их от исполнения обязанностей, прямо предусмотренных настоящей Инструкцией и иным законодательством.

Договор вступает в силу с момента передачи ценных бумаг в доверительное управление.

По договору одна сторона (вверитель) передает другой стороне (управляющему) на определенный срок ценные бумаги в доверительное управление, а управляющий обязуется за вознаграждение осуществлять управление этими ценными бумагами в интересах вверителя или указанного им лица (выгодоприобретателя).

При расторжении (прекращении) договора или аннулировании лицензии управляющий передает вверителю (выгодоприобретателю) объекты доверительного управления. Срок такой передачи не может превышать пяти рабочих дней с момента прекращения действия договора или аннулирования лицензии.

(в ред. постановления Минфина от 21.11.2007 N 169)

В случае приостановления действия лицензии вышеперечисленные действия осуществляются по требованию вверителя не позднее пяти рабочих дней с момента приостановления действия лицензии.

25. Передача бездокументарных ценных бумаг осуществляется путем их перевода со счета "депо" вверителя на счет "депо" управляющего.

Передача документарных ценных бумаг оформляется актом приемки-передачи, который подписывается сторонами, скрепляется печатями и является неотъемлемой частью договора.

26. Возврат бездокументарных ценных бумаг из доверительного управления осуществляется путем их перевода со счета "депо" управляющего на счет "депо" вверителя (выгодоприобретателя, если это предусмотрено договором).

Возврат документарных ценных бумаг оформляется актом приемки-передачи, который подписывается управляющим и вверителем (выгодоприобретателем, если это предусмотрено договором) и скрепляется печатями и является неотъемлемой частью договора.

27. Возврат денежных средств вверителю (выгодоприобретателю, если это предусмотрено договором), полученных в результате доверительного управления и неиспользованных в ходе доверительного управления, производится:

юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям - безналичным путем со счета управляющего на их текущий (расчетный) счет;

(в ред. постановления Минфина от 21.11.2007 N 169)

физическим лицам - безналичным путем в порядке осуществления операций по вкладам в белорусских рублях (счетам и вкладам в иностранной валюте) физических лиц.

28. Управляющий обязан действовать в интересах вверителя (выгодоприобретателя), не допуская смешения личных интересов с интересами вверителя (выгодоприобретателя).

В случае возникновения конфликта интересов управляющий должен немедленно уведомлять вверителя (выгодоприобретателя) о возникновении такого конфликта и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу вверителя (выгодоприобретателя).

29. Управляющий признается имеющим личную заинтересованность, если:

управляющий является собственником более 50 процентов уставного фонда эмитента, ценные бумаги которого находятся в его доверительном управлении;

управляющий является юридическим лицом, имущество которого в размере 25 процентов и более образовано эмитентом, ценные бумаги которого находятся в его доверительном управлении;

должностные лица управляющего и органов управления эмитента, ценные бумаги которого находятся в доверительном управлении управляющего, находятся в родственных отношениях.

(п. 29 в ред. постановления Минфина от 21.11.2007 N 169)

30. Исключен.

(п. 30 исключен. - Постановление Минфина от 21.11.2007 N 169)

31. Управляющий не вправе:

(в ред. постановления Минфина от 21.11.2007 N 169)

отчуждать, в том числе обменивать, находящиеся в его доверительном управлении ценные бумаги в свою собственность;

отчуждать находящиеся в его доверительном управлении ценные бумаги по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на тридцать календарных дней, если иное не предусмотрено договором;

(в ред. постановления Минфина от 21.11.2007 N 169)

осуществлять залог находящихся в его доверительном управлении ценных бумаг в целях обеспечения исполнения своих собственных обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением управляющим договора), обязательств иных вверителей, обязательств иных третьих лиц;

(в ред. постановления Минфина от 21.11.2007 N 169)

совершать сделки без предварительного согласования с вверителями, в которых управляющий одновременно представляет интересы двух сторон;

отчуждать находящиеся в доверительном управлении акции, в отношении которых облисполкомы, Минский горисполком имеют преимущественное право на приобретение, без соблюдения преимущественного права облисполкомов, Минского горисполкома на приобретение акций;

(абзац введен постановлением Минфина от 04.04.2011 N 16)

заключать договоры мены, предусматривающие передачу акций закрытого акционерного общества Республики Беларусь, до получения отказа других акционеров и самого общества от приобретения данных акций либо неполучения согласия на их приобретение в порядке реализации акционерами преимущественного права на приобретение акций (права общества на приобретение акций), установленном в частях первой - пятой и седьмой статьи 73 Закона Республики Беларусь "О хозяйственных обществах".

(абзац введен постановлением Минфина от 13.10.2011 N 104)

32. Вверитель имеет право:

на получение отчета о деятельности управляющего;

требовать устранения любых нарушений и препятствий в осуществлении права собственности на переданные управляющему объекты доверительного управления в соответствии с законодательством;

расторгнуть договор в одностороннем порядке в случаях, предусмотренных законодательством или договором.

33. Вверитель обязан:

до заключения договора уведомить управляющего и выгодоприобретателя о правах третьих лиц на объекты доверительного управления, в том числе о праве залога;

уведомлять управляющего обо всех изменениях, происходящих в праве собственности вверителя на объекты доверительного управления;

по согласованию с управляющим в течение пяти дней с момента получения уведомления об отказе выгодоприобретателя от своих прав по договору назначить нового выгодоприобретателя.

(в ред. постановления Минфина от 21.11.2007 N 169)

34. Управляющий имеет право:

оказывать вверителю и выгодоприобретателю консультационные услуги. Оказание таких услуг может включаться в статьи расходов, произведенных управляющим в процессе осуществления доверительного управления;

отказаться принять распоряжение или отказаться от его исполнения (с извещением вверителя), если указания распоряжения не отвечают требованиям законодательства и настоящей Инструкции либо являются неосуществимыми и (или) неконкретными.

35. Управляющий обязан:

до заключения договора уведомить вверителя о возможных и известных управляющему обстоятельствах, которые могут помешать ему осуществлять доверительное управление надлежащим образом;

исполнять условия договора надлежащим образом, а также действовать исключительно в интересах вверителя (выгодоприобретателя);

самостоятельно либо с использованием услуг депозитария обеспечить сохранность ценных бумаг, находящихся у него в управлении;

произвести все необходимые расчеты по договору в случае его расторжения (прекращения);

(в ред. постановления Минфина от 21.11.2007 N 169)

принимать необходимые меры по защите интересов верителя (выгодоприобретателя);

по первому требованию вверителя либо выгодоприобретателя представлять последним отчет о ходе управления в сроки и в порядке, предусмотренные договором;

передавать в строго установленные договором сроки доходы от доверительной деятельности вверителю (выгодоприобретателю).

36. Выгодоприобретатель имеет право:

на получение выгод по договору;

требовать от управляющего исполнения принятых им на себя обязательств, в том числе по представлению отчетов управляющим.

Выгодоприобретатель обязан в случае отказа от своих прав по договору уведомить об этом вверителя и управляющего не менее чем за три дня до вступления отказа в силу.

(в ред. постановления Минфина от 21.11.2007 N 169)

37. Стороны договора несут ответственность за несоблюдение требований законодательства, нарушение условий договора, разглашение информации, отнесенной договором к коммерческой тайне в соответствии с законодательством.

38. Доход от управления ценными бумагами перечисляется со счета управляющего на текущий (расчетный, вкладной) счет вверителя (выгодоприобретателя, если это предусмотрено договором).

(в ред. постановления Минфина от 21.11.2007 N 169)

39. Вознаграждение управляющего за выполненные работы по договору перечисляется со счета управляющего на его текущий (расчетный) счет.

(в ред. постановления Минфина от 21.11.2007 N 169)

Глава 5

ИСКЛЮЧЕНА

40. Исключен.

(п. 40 исключен. - Постановление Минфина от 30.11.2010 N 143)

41. Исключен.

(п. 41 исключен. - Постановление Минфина от 30.11.2010 N 143)

42. Исключен.

(п. 42 исключен. - Постановление Минфина от 30.11.2010 N 143)

43. Исключен.

(п. 43 исключен. - Постановление Минфина от 30.11.2010 N 143)

44. Исключен.

(п. 44 исключен. - Постановление Минфина от 21.11.2007 N 169)

45. Исключен.

(п. 45 исключен. - Постановление Минфина от 30.11.2010 N 143)

46. Исключен.

(п. 46 исключен. - Постановление Минфина от 30.11.2010 N 143)

47. Исключен.

(п. 47 исключен. - Постановление Минфина от 30.11.2010 N 143)

48. Исключен.

(п. 48 исключен. - Постановление Минфина от 30.11.2010 N 143)

49. Исключен.

(п. 49 исключен. - Постановление Минфина от 30.11.2010 N 143)

50. Исключен.

(п. 50 исключен. - Постановление Минфина от 30.11.2010 N 143)

51. Исключен.

(п. 51 исключен. - Постановление Минфина от 30.11.2010 N 143)

52. Исключен.

(п. 52 исключен. - Постановление Минфина от 30.11.2010 N 143)

53. Исключен.

(п. 53 исключен. - Постановление Минфина от 30.11.2010 N 143)

54. Исключен.

(п. 54 исключен. - Постановление Минфина от 30.11.2010 N 143)

Глава 6

УЧЕТ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФУЧАСТНИКОМ

55. Профучастник обязан вести раздельный учет собственных и принадлежащих клиенту денежных средств и ценных бумаг, находящихся в его распоряжении. Учет денежных средств и ценных бумаг клиента ведется отдельно по клиентам и заключенным с ними договорам в порядке, установленном законодательством.

56. Подлежат обособленному учету:

сделки, совершенные профучастником от своего имени и за свой счет;

договоры поручения, комиссии, доверительного управления;

сделки, совершенные во исполнение договоров поручения, комиссии, доверительного управления;

сделки, совершенные на внебиржевом рынке, зарегистрированные профучастником, по которым профучастник не выступает стороной по сделке.

Требование части первой настоящего пункта распространяется на учет:

сделок, совершенных профучастником как на биржевом, так и на внебиржевом рынке со всеми видами ценных бумаг, в том числе сделок с ценными бумагами, выпущенными профучастником, за исключением сделок, совершаемых профучастником при размещении ценных бумаг собственного выпуска;

сделок по передаче ценных бумаг в залог;

соглашений об изменении или о расторжении совершенных сделок.

(часть вторая п. 56 в ред. постановления Минфина от 30.11.2010 N 143)

57. Учет сделок, совершенных на внебиржевом рынке, осуществляется профучастником в хронологическом порядке в учетных регистрах (далее - журнал) согласно приложениям 1 - 4 к настоящей Инструкции.

(часть первая п. 57 в ред. постановления Минфина от 21.11.2007 N 169)

Сведения о сделках, совершенных на биржевом рынке, отражаются в журналах на бумажном носителе в виде ежемесячных суммарных данных по каждому виду ценных бумаг.

(в ред. постановления Минфина от 12.05.2009 N 65)

Профучастник имеет право вносить в журналы дополнительную информацию.

58. Профучастник и все обособленные подразделения (филиалы) профучастника (далее - филиалы) ведут журналы на бумажном носителе или в электронном виде (далее - электронный журнал).

Профучастник (филиалы) обязан обеспечить сохранность информации, содержащейся в журналах, от утраты (уничтожения), несанкционированного доступа и внесения несанкционированных изменений, а при ведении электронного журнала также обеспечить резервное копирование информации, содержащейся в журналах, по завершении каждого операционного дня.

Раскрытие информации, содержащейся в журналах и составляющей коммерческую тайну сторон сделок, допускается только в случаях и порядке, установленных законодательством.

Часть исключена. - Постановление Минфина от 19.12.2013 N 86.

(п. 58 в ред. постановления Минфина от 21.11.2007 N 169)

59. Журналы на бумажном носителе профучастника (филиалов) должны быть пронумерованы, прошнурованы, подписаны уполномоченными лицами профучастника (филиалов) и скреплены печатью профучастника (филиалов).

(п. 59 в ред. постановления Минфина от 21.11.2007 N 169)

60. В случае ведения электронных журналов используемые профучастником (филиалами) программно-технические средства должны обеспечивать выборку учетных записей из журналов за определенный период времени с выводом их на бумажный носитель.

(п. 60 в ред. постановления Минфина от 21.11.2007 N 169)

61. Информация, содержащаяся в журналах филиалов, не реже одного раза в месяц должна передаваться для включения в журнал профучастника в виде ежемесячных суммарных данных по каждому виду ценных бумаг.

(в ред. постановлений Минфина от 21.11.2007 N 169, от 30.11.2010 N 143)

62. Исключен.

(п. 62 исключен. - Постановление Минфина от 19.12.2013 N 86)

63. Договоры, журналы, протоколы о результатах торгов и иные документы, сопровождающие сделки (в том числе копии переданных/полученных векселей), хранятся профучастником в соответствии с главой 19 перечня типовых документов Национального архивного фонда Республики Беларусь, образующихся в процессе деятельности государственных органов, иных организаций и индивидуальных предпринимателей, с указанием сроков хранения согласно приложению 1 к постановлению Министерства юстиции Республики Беларусь от 24 мая 2012 г. N 140.

(п. 63 в ред. постановления Минфина от 19.12.2013 N 86)

64. Договоры, заключенные профучастником во исполнение договора поручения, комиссии, доверительного управления в период проведения подписки на акции (протоколы о результатах торгов при проведении открытой продажи акций), передаются на хранение эмитенту с оформлением акта приемки-передачи.

(п. 64 введен постановлением Минфина от 21.11.2007 N 169)

Приложение 1

к Инструкции о порядке

осуществления профессиональной

деятельности по ценным бумагам

(в ред. постановлений Минфина от 21.11.2007 N 169,

от 28.02.2008 N 27, от 12.05.2009 N 65, от 25.06.2010 N 76,

от 30.11.2010 N 143, от 19.12.2013 N 86)


ЖУРНАЛ

учета сделок с ценными бумагами

_____________________________________________________

(наименование профучастника)

N

п/п

Номер

и вид

дого-

вора,

сог-

лаше-

ния

об

изме-

нении

или

рас-

тор-

жении

дого-

вора

Дата

заклю-

чения

дого-

вора,

согла-

шения

об

изме-

нении

или

рас-

торже-

нии

дого-

вора

Вид и

кате-

гория

ценных

бумаг

Номер государст-

венной регистра-

ции ценных бумаг

(для

бездокументарных

ценных бумаг),

либо серии и

номера (идентифи-

кационные номера)

ценных бумаг

(для докумен-

тарных ценных

бумаг), либо

регистрационный

номер, присвоен-

ный биржей (для

биржевых облига-

ций)

Наимено-

вание

лица,

осущест-

вившего

выпуск

(выдачу)

ценных

бумаг

Наименова-

ние (для

юридиче-

ского лица)

либо фами-

лия, ини-

циалы (для

физического

лица)

контраген-

та, залого-

дателя, за-

логодержа-

теля

Цена

одной

ценной

бумаги

(руб.)

Коли-

чество

ценных

бумаг

(шт.)

Сумма

дого-

вора,

согла-

шения

об

изме-

нении

или

рас-

торже-

нии

дого-

вора

(руб.)

Фамилия,

инициалы

работника,

осущест-

вившего

учетную

запись

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Примечание. Строки, отражающие ежемесячные суммарные данные по каждому виду ценных бумаг, включаемые в журнал в соответствии с пунктами 57, 61 настоящей Инструкции, должны содержать следующие сведения: наименование филиала; суммарное количество учтенных договоров; суммарное количество соглашений об изменении договоров; суммарное количество соглашений о расторжении договоров по каждому виду ценных бумаг (графа 2); период, за который подводится итог (графа 3) (например, октябрь 2010 года); вид ценных бумаг, с которыми совершены сделки (графа 4); количество ценных бумаг данного вида, с которыми совершены сделки; количество ценных бумаг, условия совершения сделок с которыми были расторгнуты (графа 9); общая сумма по учтенным договорам; общая сумма расторгнутых договоров по каждому виду ценных бумаг (графа 10).

(примечание в ред. постановления Минфина от 30.11.2010 N 143)

Приложение 2

к Инструкции о порядке

осуществления профессиональной

деятельности по ценным бумагам

(в ред. постановлений Минфина от 30.11.2010 N 143,

от 19.12.2013 N 86)

ЖУРНАЛ

учета договоров поручения, комиссии, доверительного

управления на выполнение операций с ценными бумагами

_____________________________________________________

(наименование профучастника)

N

п/п

Номер

дого-

вора,

сог-

лаше-

ния

об

изме-

нении

или

рас-

тор-

жении

дого-

вора

Вид

договора

(договор

поручения,

комиссии,

доверитель-

ного управ-

ления),

соглашения

(об измене-

нии или

расторжении

договора

поручения,

комиссии,

доверитель-

ного

управления)

Дата

заклю-

чения

дого-

вора,

согла-

шения

об

изме-

нении

или

рас-

торже-

нии

дого-

вора

Срок

дейст-

вия

дого-

вора

Наименование

(для юриди-

ческого лица)

либо фамилия,

инициалы (для

физического

лица) клиента

Местона-

хождение

(место

житель-

ства),

телефон,

факс

клиента

Вид

пору-

чения

(вид

сделки)

Фамилия,

инициалы

работника,

осуществив-

шего

учетную

запись

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Приложение 3

к Инструкции о порядке

осуществления профессиональной

деятельности по ценным бумагам

(в ред. постановлений Минфина от 21.11.2007 N 169,

от 28.02.2008 N 27, от 12.05.2009 N 65, от 25.06.2010 N 76,

от 30.11.2010 N 143, от 19.12.2013 N 86)

ЖУРНАЛ

учета сделок с ценными бумагами, совершенных

во исполнение договоров поручения, комиссии,

доверительного управления

_____________________________________________________

(наименование профучастника)

N

п/п

Номер

и вид

договора,

на

основании

которого

произошел

переход

(произо-

шло

возникно-

вение)

права

собст-

венности

на ценные

бумаги,

соглаше-

ния об

измене-

нии или

расторже-

нии

договора

Дата

заклю-

чения

дого-

вора,

согла-

шения

об

изме-

нении

или

рас-

торже-

нии

дого-

вора

Вид и

кате-

гория

ценных

бумаг

Номер госу-

дарственной

регистрации

ценных бумаг

(для бездоку-

ментарных

ценных бумаг),

либо серии и

номера (иден-

тификационные

номера)

ценных бумаг

(для

документарных

ценных бу-

маг), либо

регистрацион-

ный номер,

присвоенный

биржей (для

биржевых

облигаций)

Наиме-

нование

лица,

осущест-

вившего

выпуск

(выдачу)

ценных

бумаг

Наименование

(для юридиче-

ского лица)

либо фамилия,

инициалы (для

физического

лица)

Цена

одной

ценной

бумаги

(руб.)

Коли-

чество

ценных

бумаг

(шт.)

Сумма

дого-

вора,

согла-

шения

об

изме-

нении

или

рас-

торже-

нии

дого-

вора

(руб.)

Номер,

вид и дата

заключения

договора

(поручения,

комиссии,

довери-

тельного

управле-

ния), во

исполнение

которого

совершена

сделка

Фамилия,

инициалы

работни-

ка, осу-

ществив-

шего

учетную

запись

преды-

дущего

вла-

дель-

ца,

зало-

года-

теля

нового

вла-

дель-

ца,

зало-

годер-

жателя

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

Примечание. Строки, отражающие ежемесячные суммарные данные по каждому виду ценных бумаг, включаемые в журнал в соответствии с пунктами 57, 61 настоящей Инструкции, должны содержать следующие сведения: наименование филиала; суммарное количество учтенных договоров; суммарное количество соглашений об изменении договоров; суммарное количество соглашений о расторжении договоров по каждому виду ценных бумаг (графа 2); период, за который подводится итог (графа 3) (например, октябрь 2010 года); вид ценных бумаг, с которыми совершены сделки (графа 4); количество ценных бумаг данного вида, с которыми совершены сделки; количество ценных бумаг, условия совершения сделок с которыми были расторгнуты (графа 10); общая сумма по учтенным договорам; общая сумма расторгнутых договоров по каждому виду ценных бумаг (графа 11).

(примечание в ред. постановления Минфина от 30.11.2010 N 143)

Приложение 4

к Инструкции о порядке

осуществления профессиональной

деятельности по ценным бумагам

(в ред. постановлений Минфина от 21.11.2007 N 169,

от 12.05.2009 N 65, от 25.06.2010 N 76, от 30.11.2010 N 143,

от 19.12.2013 N 86)

ЖУРНАЛ

регистрации сделок с ценными бумагами

_____________________________________________________

(наименование профучастника)

N

п/п

Дата

регис-

трации

Номер

и вид

договора,

на

основании

которого

произошел

переход

права

собст-

венности

на ценные

бумаги,

соглаше-

ния об

изменении

или

расторже-

нии

договора

Дата

заклю-

чения

дого-

вора,

согла-

шения

об

изме-

нении

или

рас-

торже-

нии

дого-

вора

Вид и

кате-

гория

ценных

бумаг

Номер госу-

дарственной

регистрации

ценных бумаг

(для бездоку-

ментарных

ценных бумаг),

либо серии и

номера

(иденти-

фикационные

номера)

ценных бумаг

(для докумен-

тарных ценных

бумаг), либо

регистрацион-

ный номер,

присвоенный

биржей (для

биржевых

облигаций)

Наиме-

нование

лица,

осущест-

вившего

выпуск

(выдачу)

ценных

бумаг

Наименова-

ние (для

юридическо-

го лица)

либо фами-

лия, иници-

алы (для

физического

лица)

Цена

одной

ценной

бумаги

(руб.)

Коли-

чество

ценных

бумаг

(шт.)

Сумма

дого-

вора,

согла-

шения

об

изме-

нении

или

рас-

торже-

нии

дого-

вора

(руб.)

Фамилия,

инициалы

работни-

ка, осу-

ществив-

шего

регист-

рацию

преды-

дущего

вла-

дель-

ца,

зало-

года-

теля

нового

вла-

дель-

ца,

зало-

годер-

жателя

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13